41、企業短期融資券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----是其期限。

　　A 3個月

　　B 6個月

　　C 9個月

　　D 1年

　　42、國際債券同國內債券相比具有------的特點。

　　A 資金來源廣

　　B 發行規模大

　　C 存在匯率風險

　　D 有國家主權保障

　　43、金融期貨已經產生便得到迅速發展。這種發展具體表現在--------。

　　A 期貨投資者的急速增加

　　B 金融期貨種類的發展

　　C 金融期貨市場的發展

　　D 金融期貨交易規模的發展

　　44、可轉換證券主要分為--------。

　　A 可轉換普通股票

　　B 可轉換優先股

　　C 可轉換國債

　　D 可轉換公司債

　　45、下列因素中，與認股權證價值成正比例的有-------。

　　A 普通股的市價

　　B 剩余有效期限

　　C 換股比例

　　D 認股價格

　　46、公司發行優先認股權的目的為----------。

　　A 不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利

　　B 因發行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

　　C 增加新發行股票對股東的吸引力

　　D 增加認購股票的投資者的數量

　　47、備兌憑證的作用------。

　　A 增加股票的流動性

　　B 創造新的投資機會

　　C 增加投資者人數

　　D 避開監管

　　48、根據市場的功能劃分，證券市場可分為---------。

　　A 證券發行市場

　　B 證券承銷市場

　　C證券經紀市場

　　D 證券交易市場

　　49、證券發行市場由----------組成。

　　A 證券發行人

　　B 證券監管機構

　　C 證券投資者

　　D 證券中介機構

　　50、證券發行市場的基本功能----------。

　　A 為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B 為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

　　C 形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

　　D 為企業和投資者提供規避風險的途徑

　　51、證券公司的功能--------。

　　A 媒介資金供需

　　B 構造證券市場

　　C 優化資源配置

　　D 促進產業集中

　　52、大體上，目前國內證券公司基本實行--------管理方式。

　　A 總部式

　　B 分公司式

　　C 單一式

　　D 結合式

　　53、證券登記結算公司的職能為---------。

　　A 中央登記

　　B 中央存管

　　C 中央清算

　　D 中央結算

　　54、證券投資咨詢公司的業務范圍一般包括-------。

　　A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

　　B 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

　　C 通過電話、電腦網絡等設備提供證券投資咨詢服務

　　D 在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告

　　55、證券市場 監管的原則為-------。

　　A 依法管理原則 B保護投資者利益原則

　　C “三公”原則 D監督和自律相結合的原則

　　56、加強證券市場監管的意義有--------。

　　A 是保障廣大投資者權益的需要

　　B 是維護市場良好秩序的需要

　　C 是發展和完善證券市場體系的需要

　　D 是提高證券市場效率的需要

　　57、國際證監會公布的監管目標為---------。

　　A 保護投資者

　　B 透明和信息公開

　　C降低系統風險

　　D 降低非系統風險

　　58、證券市場監管的手段--------。

　　A 法律手段

　　B 經濟手段

　　C 政策手段 D行政手段

　　59、在我國證券市場上自律性管理機構主要有-------。

　　A 中國證監會

　　B 證券交易所

　　C 證券業協會

　　D 證券公司

　　60、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括-------。

　　A 對證券交易活動的管理

　　B 對會員的管理

　　C 對上市公司的管理

　　D 對投資者的管理

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