一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1. C

　　證券市場按照品種結構分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。

　　2. B

　　欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　3. D

　　股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

　　4. C

　　金融期貨按基礎工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。

　　5. B

　　中證指數公司于2007年7月2日發布10只滬深300行業指數。

　　6. A

　　行情監控是指對交易行情進行實時監控，觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況。

　　7. A

　　保薦機構推薦發行人證券上市，應當向發行審核委員會提交推薦書。

　　8. C

　　基金托管人與基金管理人簽訂托管協議，在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

　　9. D

　　政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　10. A

　　歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

　　11. C

　　為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發行市場的作用。

　　12. A

　　中國證券業協會對代辦股份轉讓業務實施監管管理。

　　13. C

　　證券公司設立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續符合要求。

　　14. C

　　無記名股票與記名股票的差別主要表現在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載股東姓名。

　　15. A

　　遠期交易本質上是現貨交易的一種特殊情形。

　　16. B

　　2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊。

　　17. B

　　法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　18. D

　　證券公司風險控制指標標準：凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%。

　　19. A

　　奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數十種之多。

　　20. A

　　債券是實際運用的真實資本的證書。

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