三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

　　101. B

　　公司債券是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。

　　102. B

　　股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買。

　　103. B

　　全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%a，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。

　　104. A

　　證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。

　　105. B

　　轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均未發生任何變化，唯一的變動是發行在外的總股數增加了。

　　106. B

　　普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。

　　107. A

　　根據選擇權的性質劃分，金融期權可以分為買入期權和賣出期權。買入期權也稱為看漲期權，賣出期權也稱為看跌期權。

　　108. B

　　金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。

　　109. B

　　債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。

　　110. B

　　權證行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。

　　111. B

　　從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。

　　112. A

　　總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系，其差異反映了二者風險程度的差別。

　　113. B

　　2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券(以下簡稱“分離交易的可轉換公司債券”)，我國資本市場再增加新品種。

　　114. A

　　大力發展資本市場有利于完善社會主義市場經濟體制，更大程度地發揮資本市場優化資源配置的功能，將社會資金有效轉化為長期投資;有利于國有經濟的結構調整和戰略性改組，加快非國有經濟發展。

　　115. A

　　基金財產應當用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。不能投資于房產等實業。

　　116. B

　　公積金轉增收益來自于公司可分配盈利，但并不一定是當年利潤。

　　117. A

　　債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。

　　118. A

　　社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份。

　　119. B

　　根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司開展融資融券業務試點必須經中國證監會批準。

　　120. B

　　公司發行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發行股票所籌集的資金是資本金。

　　121. B

　　契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產。

　　122. A

　　我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行，券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。

　　123. B

　　存券銀行作為ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。

　　124. B

　　托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　125. B

　　系統風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響。不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險。

　　126. A

　　注冊制，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，就可以進行證券發行，無須再經過批準。

　　127. B

　　股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。

　　128. A

　　中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　129. A

　　開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。

　　130. B

　　市場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的確定性。利率與證券價格呈反方向變化，即利率提高，證券價格水平下跌;利率下降，證券價格水平上漲。利率風險對不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。

　　131. A

　　對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險。

　　132. A

　　證券投資基金的收益有可能高于債券，風險有可能低于股票。

　　133. B

　　上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算。遇新股上市、退市或上市公司增資擴股時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續性。

　　134. B

　　目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業銀行開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　135. B

　　可轉換優先股票是指發行后，在一定條件下允許持有者將它轉換成其他種類股票的優先股票。

　　136. A

　　遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。

　　137. B

　　場外交易市場上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標準的證券，也有符合上市標準，但未申請上市的證券。

　　138. A

　　證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業、解散、破產，必須經證券監督管理機構批準。

　　139. B

　　根據產品形態，金融衍生工具可分為獨立衍生工具用嵌入式衍生工具。

　　140. B

　　一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

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