21. A

　　基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系。

　　22. C

　　對證券發行進行監管是中國證監會的職能，而不是證券交易所的職能。

　　23. C

　　非法發行股票和公司、企業債券罪是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的。

　　24. B

　　銀行間債券市場的發行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

　　25. C

　　自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　26. D

　　由于期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格。

　　27. B

　　公司發布的研究報告屬于公開信息，不屬于從業人員的禁止行為。

　　28. C

　　一般認為，基金起源于英國，發展于美國。

　　29. B

　　中國存托憑證(簡稱CDR)’，即在中國內地發行的代表境外或者我國香港特區證券市場上某一種證券的證券。

　　30. A

　　我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。公司債券的發行人是依照《公司法》在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。

　　31. C

　　金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行實物交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。

　　32. D

　　對于期權的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權費。

　　33. D

　　證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　34. C

　　因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

　　35. A

　　開放式基金的申購贖回價格為基金份額資產凈值加減一定的手續費。

　　36. B

　　在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。

　　37. A

　　證券公司將自營業務和代理業務混合操作屬于欺詐客戶行為。

　　38. B

　　申請證券發行向中國證監會提出申請，申請證券上市向證券交易所提出申請。

　　39. C

　　證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　40. A

　　股票可以視為無期債券;各種證券的流動性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益;債券的期限具有法律效力。

　　41. A

　　深證新指數是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業的股票組成。

　　42. D

　　巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。

　　43. B

　　成長型基金追求的是基金資產的長期增值。

　　44. D

　　股票是一種綜合權利證券。

　　45. B

　　證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。

　　46. A

　　選舉和罷免會員理事是會員大會的職責，而不是理事會的職責。

　　47. A

　　以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。

　　48. C

　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。

　　49. A

　　操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　50. C

　　證券交易的原則是價格優先和時間優先。

　　51. A

　　賦予股東這種權利有兩個主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股票股東的利益和持股價值。

　　52. D

　　美國次貸危機爆發后，全球證券市場出現的新趨勢不包括金融分業經營，分業經營是1933年世界經濟危機之后出現的。

　　53. A

　　基金管理費從基金資產中扣除。

　　54. C

　　2002年12月31日，中央國債登記結算有限責任公司開始發布中國債券指數系列。

　　55. D

　　發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

　　56. C

　　首次公開發行股票的公司發行規模在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(綠鞋)”機制。

　　57. D

　　中國證監會《上市公司行業分類指引》為例，其把上市公司按三級分類。

　　58. B

　　目前，與我國證券市場直接相關的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。

　　59. A

　　指數基金的收益與追蹤的當期股票價格指數的變動同方向變動。

　　60. B

　　長期國債在資本市場上有著重要地位。短期國債在貨幣市場上占有重要地位。

關注"證券從業"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2012-2014年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 2015年4月證券預約式成績查詢入口 已開通

　　考試吧推薦:2015第二季度證券預約式備考沖刺專題| 2015證券報名時間

　　2015年5月證券從業預約式報名入口 | 2015年《證券交易》精選模擬試題