21.證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守( )原則。

　　A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開

　　C.穩定、公開、高效 D.真實、準確、完整

　　22.發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有( )資格的( )機構擔任。

　　A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人

　　23.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。

　　A.風險自負的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理

　　24.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券( )。

　　A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式

　　25.不屬于證券交易所的職能的是( )。

　　A.組織、監督證券交易B.制定證券交易所的業務規則

　　C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是

　　26.關于債券發行的定價方式，描述錯誤的是( )。

　　A.一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標

　　B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標

　　C.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的

　　D.債券發行的定價方式以公開招標最為典型

　　27.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.60% B.40% C.70% D.50%

　　28.不屬于我國債券指數類型的有( )。

　　A.中國債券指數 B.上證國債指數C.上證紅利指數 D.上證企業債券指數

　　29.發行人推銷證券的方法不包括( )。

　　A.包銷B.代銷C.自銷D.招標發行

　　30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。

　　A.財產股息B.股票股息C.建業股息D.負債股息

　　31.根據標的物不同，招標發行可分為( )。

　　A.價格招標、收益率招標和繳款期招標 B.價格招標，單一價格中標和多種價格中標

　　C.單一價格中標和多種價格中標D.荷蘭式招標和美式招標

　　32.為規避利率風險而產生的是( ).

　　A.利率期貨B.外匯期貨C.市場利率期貨D.固定利率期貨

　　33.關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。

　　A.封閉市場信息，維護證券市場的穩定B.制定證券交易所的業務規則

　　C.對上市公司進行監管D.提供證券交易的場所和設施

　　34.債券面臨的利率風險由價格變動風險和( )兩方面組成。

　　A.利率變動風險 B.息票利率風險C.政策變動風險 D.信用等級風險

　　35.發行人向投資者出售證券的市場是( )。

　　A.證券發行市場 B.證券交易市場C.二級市場 D.次級市場

　　36.在證券發行市場中，資金的供應者和證券的需求者是( )。

　　A.證券中介機構 B.證券投資者C.證券發行人 D.證券交易所

　　37.在核準制下，發行申請需要由( )推薦。

　　A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業協會

　　38.在核準制下，發行申請需要由( )審核。

　　A.證券交易所 B.證券業協會 C.發行審核委員會 D.證監會

　　39.公司財務不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險是( )。

　　A.經營風險 B.信用風險C.財務風險 D.利率風險

　　40.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，可以向戰略投資者配售股票的，首次公開發行股票數量須為( )。

　　A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　41.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年

　　42.詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月

　　43.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元

　　44.上市公司向原股東配售股份應當采用的發行方式是( )。

　　A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　45.根據規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構確定股票發行價格時，可詢價的對象是( )。

　　A.符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監會

　　C.證券交易所D.個人投資者

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