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　　第六章　證券市場運行

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　　1.將招標發行分為荷蘭市招標及美式招標的劃分依據是( )。

　　A.中標規則不同B.標的物不同C.價格不同D.發行方式不同

　　2.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有( )。

　　A.收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風險相對較小

　　B.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬

　　C.風險越大，收益就一定越高 D.收益和風險是證券投資的核心問題

　　3.不屬于恒生流通精選指數系列的是( )。

　　A.恒生中國內地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50

　　4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益，稱之為( )。

　　A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益

　　5.關于中小企業板指數描述錯誤的是( )。

　　A.中小板指數以第50只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為100點

　　B.中小企業板指數屬于綜合指數類C.中小板指數以最新自由流通股本數為權重

　　D.中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本

　　6.下列不屬于證券中介機構的是( )。

　　A.律師事務所 B.證券信用評級機構C.證券業協會 D.會計師事務所

　　7.上證國債指數的樣本是( )。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債

　　D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債

　　8.道—瓊斯公正市價指數，以( )種不同規模或實力的公司股票作為編制對象，于1988年10月首次發表。

　　A.300 B.700 C.500 D.600

　　9.債券投資的主要風險是( )。

　　A.利率風險 B.稅收風險 C.政策風險 D.信用風險

　　10.我國《公司法》規定，股票采用( )或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

　　A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式

　　11.固定收益證券的主要風險是( )。

　　A.信用風險 B.財務風險 C.利率風險 D.政策風險

　　12.政府債券的主要風險是( )

　　A.信用風險 B.購買力風險 C.利率風險 D.經濟周期波動風險

　　13.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響( )。

　　A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣

　　14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　15.證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是( )。

　　A.信用風險 B.利率風險 C.財務風險 D.政策風險

　　16.證券發行市場的作用不包括( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應者提供投資的機會

　　C.實現投資向儲蓄轉化 D.形成資金流動的收益導向機制

　　17.債券發行的定價方式以公開招標最為典型。下面屬于招標標的分類的是( )。

　　A.價格招標 B.數量招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標

　　18.監察系統的日常監控不包括( )。

　　A.行情監控 B.交易監控 C.證券監控 D.資金來源監控

　　19.場外交易市場的特征不包括( )。

　　A.場外交易市場是一個集中的有形市場B.場外交易市場的組織方式采取市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

　　D.場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場

　　20.下面屬于中證指數公司編制的主要指數有( )。

　　A.中證流通指數 B.上證180指數 C.A股指數 D.B股指數

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