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　　第八章　證券市場法律制度與監督管理

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　　1.新《公司法》允許公司按照規定的比例在( )年內分期繳清出資。

　　A.5 B.3 C.4 D.2

　　2.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納人證券投資者保護基金。

　　A.20% B.10% C.15% D.25%

　　3.關于《基金法》基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是( )。

　　A.基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求B.公開披露的基金信息內容

　　C.封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

　　D.基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例

　　4.下列選項不是國際證監會分布的證券監管的3個目標之一的是( )。

　　A.透明和信息公開B.降低系統風險C.降低非系統風險D.保護投資者

　　5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下

　　6.《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實施。此后，《公司法》修訂了(　 )次。

　　A.5 B.4 C.2 D.3

　　7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　A.1 B.3 C.4 D.6

　　8.調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管的法律是( )。

　　A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

　　10.對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定限期內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施是( )。

　　A.接管 B.托管 C.停業整頓 D.撤銷

　　12.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在( )內不得參加資格考試。

　　A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

　　13.有限責任公司的監事會會議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監事會至少每( )個月召開一次。

　　A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3

　　14.上市公司董事會成員中應當有( )的獨立董事。

　　A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3

　　15.公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的( )。

　　A.20% B.40% C.30% D.50%

　　16.上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

　　A.監事會秘書 B.董事會 C.監事會 D.董事會秘書

　　18.《基金法》中關于基金的募集，下列說法正確的是( )。

　　A.基金運作方式轉換的要求B.基金份額上市交易的條件

　　C.基金管理人的職責及禁止行為D.基金份額發售及宣傳推介活動的規定

　　19.證券從業人員職業道德規范的內容包括( )四個方面。

　　A.自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民

　　B.在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責

　　C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法

　　D.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法

　　20.( )重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。

　　A.《上市公司證券發行管理辦法》 B.《證券發行與承銷管理辦法》

　　C.《公司法》 D.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

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