21、外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場(　　)。

　　A.同屬發(fā)行人所在國家

　　B.同屬另一個國家

　　C.分屬不同國家

　　D.隨意決定

　　22、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　B.會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所

　　C.證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　23、以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是(　　)。

　　A.財務(wù)風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　24、貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括(　　)兩大類。

　　A.權(quán)益證券和債務(wù)證券

　　B.商業(yè)證券和銀行證券

　　C.固定收益證券和變動收益證券

　　D.短期證券和長期證券

　　25、證券市場發(fā)展的新特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.投資證券化

　　B.投資者個人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　26、證券從業(yè)人員禁止的行為是(　　)。

　　A.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會

　　C.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費(fèi)用

　　27、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于(　　)市場。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.貸款市場

　　D.中長期信貸市場

　　28、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.證券交易所

　　29、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　30、中國證監(jiān)會在(　　)年加入了證監(jiān)會國際組織。

　　A.1992

　　B.1995

　　C.1998

　　D.2001

　　31、上證國債指數(shù)的樣本是(　　)。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　32、關(guān)于證券公司融資融券證券的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)交易日

　　C.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　33、股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的(　　)特征。

　　A.股票是有價證券

　　B.股票是要式證券

　　C.股票是證權(quán)證券

　　D.股票是綜合權(quán)利證券

　　34、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為(　)市場。

　　A.資本

　　B.貨幣

　　C.間接融資

　　D.直接融資

　　35、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小板指數(shù)以第10只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

　　D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　　36、對社會公益基金認(rèn)識不正確的是(　　)。

　　A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

　　C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

　　37、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　38、對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是(　　)。

　　A.收益公司債券

　　B.信用公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　39、證券按其性質(zhì)不同，可以分為(　　)。

　　A.憑證證券和有價證券

　　B.資本證券和貨幣證券

　　C.商品證券和無價證券

　　D.虛擬證券和有價證券

　　40、下列不是證券投資基金別稱的是(　　)。

　　A.交易所交易基金

　　B.證券投資信托基金

　　C.單位信托基金

　　D.共同基金

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