41、下列不屬于修訂后的《證券法》對設立證券公司作出的新規定的是(　　)。

　　A.明確提出了風險管理和內部控制制度

　　B.要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本

　　C.對證券公司設立的章程進行了修改

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤

　　42、綜合類證券公司必須將其經紀業務與自營業務(　　)。

　　A.財務賬戶分開、業務人員合一

　　B.業務人員分開、財務賬戶統一

　　C.業務人員、財務賬戶均應分開

　　D.業務人員、賬戶財務均可合一

　　43、世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.英國的倫敦

　　C.美國的紐約

　　D.德國的柏林

　　44、中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120%;對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的(　　)。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.85%

　　45、證券登記結算公司的名稱中應當標明(　　)字樣。

　　A.有限責任公司

　　B.證券登記結算

　　C.股份有限公司

　　D.證券公司

　　46、證券市場的基本功能不包括(　　)。

　　A.籌資功能

　　B.定價功能

　　C.保值增值功能

　　D.資本配置功能

　　47、假設某公司股票的未來價格為15元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是(　　)元。

　　A.15

　　B.7.5

　　B.17

　　D.30

　　48、截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等(　　)只LOF在深圳證券交易所上市交易。

　　A.10

　　B.13

　　C.15

　　D.20

　　49、債券基金收益與市場利率的關系是(　　)。

　　A.同方向變動

　　B.反方向變動

　　C.無關的

　　D.不確定的

　　50、政府債券的最初功能是(　　)。

　　A.彌補財政赤字

　　B.籌措建設資金

　　C.便于調控宏觀經濟

　　D.便于金融調控

　　51、審計委員會應當由(　　)擔任召集人。

　　A.董事長

　　B.監事會

　　C.最大股東

　　D.獨立董事

　　52、政府為了修建鐵路和公路而發行的國債屬于(　　)。

　　A.特種國債

　　B.赤字國債

　　C.建設國債

　　D.戰爭國債

　　53、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的收益，稱之為(　　)。

　　A.資本利得

　　B.紅利

　　C.資本增值收益

　　D.股票股息

　　54、以下情況中，開放式基金(　　)能提前終止基金運行。

　　A.存續期間內連續60個工作日基金資產凈值低于人民幣500萬元

　　B.存續期間內，基金持有人數量連續60個工作日達不到100人

　　C.基金經托管人和管理人協商同意，并經雙方董事會決議通過

　　D.基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的

　　55、如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為40元，當股票的市價為60元時，則該債券當前的轉換價值為(　　)元。

　　A.2400

　　B.1000

　　C.1500

　　D.666.7

　　56、證券交易價格是通過(　)得以確定的。

　　A.證券商與投資者協商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發行公司與證券商協商

　　57、下列關于金融衍生工具的產生和發展的描述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產生最基本的原因是金融機構的利潤驅動

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展

　　C.新技術革命是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因

　　D.避險為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

　　58、公認的最早的基金機構是(　　)。

　　A.英國信托基金

　　B.英國皇家信托組織

　　C.英國國際信托組織

　　D.海外和殖民地政府信托組織

　　59、只能在期權到期日行使的期權是(　　)。

　　A.看漲期權

　　B.看跌期權

　　C.歐式期權

　　D.美式期權

　　60、公債的最初功能是(　　)。

　　A.彌補財政赤字

　　B.籌措建設資金

　　C.便于調控宏觀經濟

　　D.便于金融調控

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