131、 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　132、 證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　133、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　134、 同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　135、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

　　136、 管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　137、 證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　138、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　139、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　140、 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　141、 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記后方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會(huì)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，取得證監(jiān)會(huì)換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　142、 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。 ( )

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　　143、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。 (

　　)

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　144、 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金。

　　( )

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　　解　　析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)為符合交易所和證券公司的規(guī)定。

　　145、 客戶融券賣出后，可通過買券還券的方式向證券公司償還融人證券。 ( )

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