三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

　　101、 2005年10月，《證券法》再次進行修訂，標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　102、 我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 正確

　　解　　析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。隨后，中國證券監督管理委員會發布了《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點的實施細則。從此，信用交易在我國可以合法開展。

　　103、 自然人和一般機構投資者開立證券賬戶的，由證券登記結算公司受理。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算公司申請開立證券賬戶。證券登記結算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機構投資者開立證券賬戶，由開戶代理機構受理;證券公司和基金公司等機構開立證券賬戶，由證券登記結算公司受理。

　　104、 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　105、 證券交易所的會員在受到暫�；蛘呦拗平灰�、取消交易權限、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。

　　( )

　　對 錯

　　標準答案： 正確

　　106、 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉讓。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。

　　107、 現貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 正確

　　108、 指令驅動系統中，投資者買賣證券的對手是做市商。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：從證券交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為指令驅動系統和報價驅動系統。指令驅動系統中，投資者買賣證券的對手是其他投資者;報價驅動系統中，投資者買賣證券的對手是做市商。

　　109、 在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。

　　110、 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現貨交易采用凈價交易。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易，深圳證券交易所公司債券的現貨交易仍采用全價交易。

　　111、 證券經紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　112、 在證券交易中，委托人發出委托指令后，不得變更或撤銷。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：在證券交易中，委托人發出委托指令后，若尚未成交，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。

　　113、 在我國，絕大多數股票采用了網上競價發行。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　114、 上海證券交易所規定，每一申購單位為500股，申購數量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　115、 分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 ( )

　　對 錯

　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業資格考試沖刺通關必備

　　2010年12月證券從業資格考試準考證打印入口

　　2010年證券從業資格考試考題預測及答題技巧點撥