31、某投資者通過場內投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為(　　)份。

　　A.19223.83

　　B.19223

　　C.19704.43

　　D.19704

　　標準答案： b

　　32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統轉入TA系統，自( )開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　標準答案： c

　　33、 甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為(

　　)。

　　A.55%

　　B.50%

　　C.45%

　　D.40%

　　標準答案： c

　　34、 某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為( )股。

　　A.10000

　　B.30000

　　C.50000

　　D.60000

　　標準答案： c

　　35、 股份報價轉讓試點的掛牌公司是( )。

　　A.原STAQ、NET系統掛牌公司

　　B.中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司

　　C.交易所市場的上市公司

　　D.退市公司

　　標準答案： b

　　解　　析：代辦股份轉讓系統的掛牌公司是原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司，屬于公開發行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經證券監督管理部門核準公開發行股份，并經交易所審核同意上市的公司;股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司。故B選項正確。

　　36、 從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 5億 5千萬

　　B.5億 1千萬

　　C.1億 5千萬

　　D.1億 1千萬

　　標準答案： c

　　解　　析：只有經過中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。

　　37、 證券公司從事資產管理業務的，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 1000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.2億

　　標準答案： d

　　38、 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　標準答案： c

　　解　　析：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。故C選項正確。

　　39、 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的( )，并且不得超過( )元。

　　A. 3% 1億

　　B.5% 2億

　　C.10% 5億

　　D.15% 5億

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。

　　40、 下列屬于集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。

　　A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃

　　B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

　　C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金

　　D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金

　　標準答案： b

　　解　　析：集合資產管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項均符合集合資產管理計劃推廣安排的規定。

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