31.按照《證券法》規定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有持續盈利能力

　　B.信譽良好

　　C.最近3年無重大違法違規記錄

　　D.注冊資本不低于人民幣2億元

　　32.我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有(　　)。

　　A.按規定提供有關信息資料，以及相關的業務報表和賬冊

　　B.執行證券交易所決議

　　C.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　D.接受證券交易所的監督

　　33.投資者具有(　　)情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　A.撤銷當日有交易行為的

　　B.撤銷當日有申報的

　　C.新股申購未到期的

　　D.相關機構未允許撤銷的

　　34.關于限價委托方式特點的說法，正確的是(　　)。

　　A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　B.有利于客戶實現預期投資計劃，謀求最大利益

　　C.成交速度慢，有時甚至無法成交

　　D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失

　　35.下列屬于證券交易所的競價原則的是(　　)。

　　A.在相同的價格下，時間優先

　　B.在相同的時間下，買入價格高的優先

　　C.在相同的時間下，賣出價格高的優先

　　D.在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交

　　36.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權證

　　37.客戶交易結算資金第三方存管的作用主要有(　　)。

　　A.保證客戶資金安全

　　B.維護投資者利益

　　C.控制證券行業風險

　　D.維護市場穩定

　　38.客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內容的是(　　)。

　　A.客戶的年齡

　　B.客戶的職業

　　C.家庭固定資產狀況

　　D.家庭年收入

　　39.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在(　　)。根據自己的申購量存人足額的申購資金。

　　A.申購日之前

　　B.申購口當日

　　C.提出申購申請后

　　D.開立資金賬戶的同時

　　40.上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排中，正確的有(　　)。

　　A.中國結算公司上海分公司核準答復日(T-3日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.權益登記日(T+3日)

　　D.現金紅利發放日(T+8日)

　　2001-2010證券從業資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年6月證券從業《證券交易》試題及答案(網友)