三、判斷題(A代表對的，B代表錯的，每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分)

　　1.在連續交易系統中，交易一定是連續的。(　　)

　　2.目前，A股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管。(　　)

　　3.轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。(　　)

　　4.證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。(　　)

　　5.證券公司應當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。(　　)

　　6.證券結算的操作風險是指因為法律法規不透明、不明確或法規適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。(　　)

　　7.證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。(　　)

　　8.在證券經紀業務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。(　　)

　　9.在我國，證券經紀人具有間接營銷渠道的性質。(　　)

　　10.按照競價原則。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優先于價格較低的買進申報。(　　)

　　11.客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。(　　)

　　12.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。(　　)

　　13.根據《債券登記、托管與結算業務實施細則》規定，中國結算公司按證券賬戶核算標準券。(　　)

　　14.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規定是基本相同的。(　　)

　　15.證券公司從事證券自營業務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。(　　)

　　16.因為權證具有一定的權利，故有交易價值。(　　)

　　17.股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。()

　　18.公開原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。()

　　19.在我國證券市場發展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經紀商負責管理。(　　)

　　20.目標市場的設定只是一個細分的市場。(　　)

　　21.證券公司定向資產管理業務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業績評價體系。(　　)

　　22.上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。(　　)

　　23.證券交易所交易席位的實質包含了一種交易資格的含義。(　　)

　　24.目前，我國在買人賣出證券時都可以零數委托。(　　)

　　25.上海證券交易所目前公布的指數品種和深圳證券交易所是一樣的。(　　)

　　26.網上發行新股具有經濟性、高效性、市場性、連續性的特點。(　　)

　　27.證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規劃、設計專門的營銷策略。(　　)

　　28.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。(　　)

　　29.在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。(　　)

　　30.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。()

　　31.滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發布《交易異常情況處理實施細則(試行)》。(　　)

　　32.就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。(　　)

　　33.資產管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項。(　　)

　　34.證券公司申請從事資產管理業務的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。(　　)

　　35.我國債券結算傭金標準由證券結算登記機構制定，并報證券交易所備案。(　　)

　　2001-2010證券從業資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年6月證券從業《證券交易》試題及答案(網友)