第 1 頁：10月30日考題

第 2 頁：12月1日考題

歷年證券從業資格考試真題及答案匯總

　　2019年11月證券從業考試真題及答案參考(證券金融基礎知識)來源于考友分享，僅供參考。

　　提醒：證券從業考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣。

　　以下內容為10月30日考題和答案：

　　1、基金一般都按照()的時間間隔對基金資產進行估值。

　　A.固定

　　B.絕對

　　C.相對

　　D.變動

　　【參考答案】A

　　2、交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產合約稱為().

　　A.金融期權

　　B.金融互換

　　C.金融期貨

　　D.金融遠期合約

　　【參考答案】D

　　3、在委托指令中，根據委托時效的限制，可分為()

　　I.當日委托

　　II.當月委托

　　III.無期限委托

　　IV.開市委托和收市委托

　　A.I、II、III、IV

　　B..I、II、IV

　　C..I、III、IV

　　D、II、III

　　【參考答案】C

　　4、資產證券化給投資者帶來的好處有()。

　　I.提供多樣化的投資品種

　　II.提供更多的合規投資

　　III.降低資本要求，擴大投資規模

　　IV.實現低成本融資

　　A.I、III、IV

　　В.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II

　　【參考答案】B

　　5、基金性質的機構投資者包括()

　　I.證券投資基金

　　II.社�；�金，

　　III企業年金

　　IV.社會公益基金

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【參考答案】D

　　6、關于證券業協會職責的說法，正確的是()。

　　I，對違反法律、行政法規或證券業協會章程的行為給予紀律處分

　　II.負責證券業從業人員資格考試和執業注冊

　　III.制定證券業執業標準和業務規范

　　IV.負責對上市公司股東名冊進行登記

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【參考答案】D

　　7、根據發行主體的不同，債券的主要種類分()

　　I.國庫券

　　II.政府債券

　　III.公司債券

　　IV.金融債券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III

　　【參考答案】A

　　8.基金首次募集信息披露主要包括()進行的信息披露。

　　A 基金份額發售前

　　B 基金份額發售前至基金合同生效期間

　　C 基金份額發售后至基金合同生效期間

　　D 基金合同生效前

　　【參考答案】B

　　9.證券服務機構應當對所依據的文件資料內容的()進行核查和驗證。

　�、�、真實性

　�、�、準確性

　�、蟆⑼暾�性

　�、簟⒐�開性

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　10.非柜臺委托主要包括( )

　�、�.人工電話委托

　�、�.電話自動委托

　�、�.自助終端委托

　�、�.網上委托

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　11.銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )。

　　A 三等九級

　　B 三等六級

　　C 四等九級

　　D 四等六級

　　【參考答案】A

　　12.證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在()方面進行審查。

　　I.合法性

　　II.真實性

　　III.可靠性

　　IV.同一性

　　A.I、Il

　　B.Ill、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　【參考答案】D

　　13.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎工具的期貨合約。

　　A 利率期貨

　　B 貨幣期貨

　　C 歐洲期貨

　　D 歐元期貨

　　【參考答案】B

　　【解析】外匯期貨是以匯率為標的物的期貨合約，用來回避匯率風險。

　　14.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃�( )。

　�、�.一般債券

　�、�.特殊債券

　�、�.專項債券

　�、�.金融債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項債券(收入債券)。

　　15.關于證券投資基金估值，以下表述正確的是()。

　　A.封閉式基金每周進行一次估值

　　B.開放式基金每個交易日進行估值

　　С.開放式基金每個交易日的次日進行估值

　　D.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

　　【參考答案】B

　　16.關于委托指令中的數量，下列說法錯誤的是()

　　А.零數委托指買賣的證券不足交易所規定的1個交易單位

　　B.我國在買入證券時可采用零數委托

　　C.整數委托指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍

　　D.可分為整數委托和零數委托

　　【參考答案】B

　　17.金融中介機構進行資產負債管理時，金融衍生工具業務一般屬于()。

　　A.資產業務

　　B.負債業務

　　C.表內業務

　　D.表外業務

　　【參考答案】D

　　18.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集基金，不得通過()向不特定對象宣傳推介。

　　Ⅰ.報刊

　�、�.電臺、電視

　　Ⅲ.互聯網

　�、�.講座、報告會、分析會

　　A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　19.債券成交的競價方式包括()。

　�、�.口頭報唱

　　Ⅱ.板牌競價

　　Ⅲ.電話申報

　�、�.計算機終端申報

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　20.根據《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，境內符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業股份轉讓系統()

　�、�.公開轉讓股份

　　Ⅱ.進行股權和債券融資

　　Ⅲ進行資產重組

　�、�.公開發行股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【參考答案】B

　　21.上海證券交易所目前公布的指數包括()等。

　　Ⅰ.上證綜合指數

　�、�.上證50指數

　　Ⅲ.上證180指數

　�、�.上證380指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案】A

　　22.目前，我國證券投資基金的基本特征主要有()。

　�、�.內部運作

　　Ⅱ.專業管理

　�、�.組合投資

　�、�.獨立托管

　　A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【參考答案】C

　　23.債券2012年3月15日凈報價為103.45元，年息為9元，每年付息1次，面值為100元，上付時間為2011年12月31日，則按實際天數計算的實際支付價格為()元。

　　A.106.25

　　B.105.25

　　C.104.25

　　D.107.25

　　【參考答案】B

　　24.我國目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由()開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。

　　A.基金公司

　　B.證券交易所

　　C.商業銀行

　　D.投資銀行

　　【參考答案】C

　　25.根據委托時效限制,委托指令包括()。

　　I.當日委托

　�、�.整數委托

　�、�.市價委托

　�、�.開市委托

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　26.我國可轉換債券的特征包括()。

　　Ⅰ、是一種附有轉股權的債券

　�、�、是有雙重選擇權的特征

　�、蟆⑹且环N期權類衍生產品

　　Ⅳ、具有單一的選擇權特征

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　【參考答案】A

　　27.從基金管理人的角度看，基金的運作包括()。

　　Ⅰ、基金的市場營銷

　�、�、基金的資產保管

　　Ⅲ、基金的投資管理

　　Ⅳ、基金的后臺管理

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】A

　　28.按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權不包括()。

　　A 歐式期權

　　B 美式期權

　　C 修正的歐式期權

　　D 修正的美式期權

　　【參考答案】C

　　29.下列關于資產證券化參與者的說法中，錯誤的是()。

　　A 服務商對資產項目及其所產生的現金流進行監理和保管

　　B 發起人是基礎資產的原始權益人，也是基礎資產的賣方

　　C 受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能

　　D 承銷商只在證券的銷售環節發生作用

　　【參考答案】D

　　30.結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通�？梢栽�()交易。

　　A 證券公司

　　B 交易所

　　C 基金公司

　　D 商業銀行

　　【參考答案】B

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