11.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　B. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　C. 凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%

　　D. 凈資本與負債的比例不得低于8%

　　12.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序

　　B. 強化風(fēng)險責(zé)任制

　　C. 建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度

　　D. 建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系

　　13.( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 保險公司

　　C. 信托投資公司

　　D. 證券公司

　　14.證券公司應(yīng)向( )報送年度報告。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國證券登記結(jié)算公司

　　C. 滬、深證券交易所

　　D. 公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　15.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險。

　　A. 事先評估

　　B. 擴大分銷渠道

　　C. 制訂風(fēng)險處置預(yù)案

　　D. 建立獎懲機制