三、判斷題

　　1.縱觀國外投資銀行業的發展歷史，可以認為，私人銀行就是投資銀行的雛形。 ( )

　　2.證券公司債券包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。( )

　　3.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。( )

　　4.2008年3月，在首發上市中首次嘗試采用網上發行電子化方式，標志著我國證券發行網上發行電子化的啟動。 ( )

　　5.1993年12月通過的《公司法》中規定，中國證監會為發行公司債券的審批部門。( )

　　6.資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。( )

　　7.20世紀80年代，公司債券的發展與金融品種的創新活動達到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現象。 ( )

　　8.2008年美國由于次貸危機而引發的連鎖反應導致了罕見的金融風暴，其原因主要在于投資銀行決策失誤。 ( )

　　9.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。 ( )

　　10.熊貓債券是指國際開發機構依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。 ( )

　　11.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和中國人民銀行。 ( )

　　12.保薦機構應當于每年的4月份向中國證監會報送年度執業報告。 ( )

　　13.保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計3次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。 ( )

　　14.在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發行證券、證券發行收入兩個報表項目進行注釋。 ( )

　　15.股票發行注冊制度結束了股票發行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步。 ( )

　　16.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系。( )