二、多項選擇題

　　1.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。A. 高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化B. 最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形C. 最近3個會計年度連續(xù)盈利D. 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

　　2.關于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權期，下列說法正確的是( )。A. 發(fā)行人應明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序B. 可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務情況確定C. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權

　　3.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設置( )的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。A. 回售條款B. 轉(zhuǎn)股價格修正條款C. 贖回條款D. 以上都不對

　　4.下列說法正確的是( )。A. 可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元B. 上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求C. 上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關規(guī)定

　　5.下列說法正確的是( )。A. 上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告B. 上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告C. 上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告D. 上市公司應當在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況

　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項之一的，應當召開債券持有人會議。A.擬變更募集說明書的約定B.發(fā)行人不能按期支付本息C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)D.保證人或者擔保物發(fā)生重大變化

　　7.上市公司申請發(fā)行證券，董事會應當依法就( )事項作出決議，并提請股東大會批準。A. 本次證券發(fā)行的方案B. 本次募集資金使用的可行性報告C. 本次募集資金使用的報告D. 其他必須明確的事項

　　8.贖回公告應當載明( )等內(nèi)容。A.贖回的程序B.贖回價格C.付款方法D.贖回時間

　　9.關于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是( )。A. 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外B. 以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應不低于其累計對外擔保的金額 C. 提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用D. 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔保

　　10.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責包括( )。A. 保薦人應負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導責任B. 保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論C. 保薦人應對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查D. 保薦人負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件

　　11.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

　　12.保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應當向交易所提交( )。A.上市保薦書B.保薦協(xié)議C.上市報告書D.申請上市的董事會和股東大會決議

　　13.下列說法正確的是( )。A.變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發(fā)布3次B.變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發(fā)布1次C.在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定D.在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定

　　14.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為D.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　15.關于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是( )。A. 募集說明書公告的權證存續(xù)期限不得調(diào)整B. 認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月C. 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年D. 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制