6、發行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3一l2個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

　　(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符。

　　(2)公開發行證券上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。

　　(3)首次公開發行股票并上市之日起l2個月內控股股東或者實際控制人發生變更。

　　(4)首次公開發行股票并上市之日起l2個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組。

　　(5)上市公司公開發行新股、可轉換公司債券之日起l2個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組，且未在證券發行募集文件中披露。

　　(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上。

　　(7)關聯交易顯失公允或者程序違規，涉及金額較大。

　　(8)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源，涉及金額較大。

　　(9)違規為他人提供擔保，涉及金額較大。

　　(10)違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大。

　　(11)董事、監事、高級管理人員侵占發行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任。

　　(12)違反上市公司規范運作和信息披露等有關法律法規，情節嚴重的。

　　(13)中國證監會規定的其他情形。

　　四、證監會對投資銀行業務的檢查(現場與非現場)

　　證監會對投資銀行業務的檢查包括現場檢查和非現場檢查兩種模式。現場檢查包括機構、制度與人員的檢查和業務的檢查。非現場檢查包括證券公司的年度報告、董事會報告、財務報表附注及與承銷業務有關的自查內容等。

　　【例7】保薦制度主要包括( )

　　A 建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　B 明確保薦期限

　　C 確定保薦責任

　　D 引進持續信用監管和“冷淡對待”的監管措施

　　[答案]ABCD