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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)講義(1)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)講義,幫助考生夯實(shí)基礎(chǔ),更好地理解知識(shí)點(diǎn)。

  【內(nèi)容介紹】

  這門課程主要介紹的是關(guān)于證券市場(chǎng)的一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行和承銷的相關(guān)知識(shí)。研究對(duì)象是發(fā)行者基本的資格和條件,以及發(fā)行和承銷的具體操作方式,還有對(duì)于發(fā)行和承銷的監(jiān)管等一系列相關(guān)問(wèn)題。

  【課程特點(diǎn)】

  1.實(shí)用性強(qiáng)。

  2.相關(guān)的法律法規(guī)比較多,大部分來(lái)源于《公司法》和《證券法》,內(nèi)容龐雜。

  3.識(shí)記難度大。

  【學(xué)習(xí)建議】

  全面把握重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)的基礎(chǔ)上盡可能的拓展自己的記憶范圍。

  1.理順要點(diǎn),以點(diǎn)帶線,以線帶面。

  2.采取一些技巧提高記憶效能。

  3.課后配以全面的試題加以訓(xùn)練,鞏固記憶。

  4.克服畏難情緒,全身心投入。

  第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

  第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述

  【考試要求】

  熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國(guó)外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。

  【考試重點(diǎn)】

  我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。

  【基本要點(diǎn)】

  看到投資銀行這個(gè)概念,大家很容易想到我們平時(shí)說(shuō)的銀行,商業(yè)銀行,存儲(chǔ)業(yè)務(wù),發(fā)放貸款的機(jī)構(gòu)。事實(shí)上,這個(gè)概念的核心是投資,服務(wù)于資本市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu),與商業(yè)銀行對(duì)立的一個(gè)概念,我們的一般意義上的商業(yè)銀行,特別是我國(guó)對(duì)于商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)就是儲(chǔ)蓄和房貸,貨幣的流動(dòng)。但是投資銀行業(yè)務(wù)主要是在資本市場(chǎng)上,比如證券市場(chǎng)的服務(wù)活動(dòng),比如發(fā)行和承銷及融資顧問(wèn)等等,之所以稱為銀行,是源自早期國(guó)外比如美國(guó)的私人銀行。在不同的國(guó)家不同的稱謂,在國(guó)外成為投資銀行,在國(guó)內(nèi),比如證券公司、投資公司這樣的機(jī)構(gòu)都是從事投行業(yè)務(wù)的主體。

  一、投資銀行的含義:

  (1)狹義的就是指某些資本市場(chǎng)活動(dòng),著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷、并購(gòu)和融資活動(dòng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

  (2)廣義的包括公司融資、并購(gòu)顧問(wèn)、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。

  二、國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史:(以法案為線)混-分-混-?

  雛形:19世紀(jì)的私人銀行。兼營(yíng)商業(yè)銀行和投資銀行的業(yè)務(wù)。

  背景:商業(yè)銀行恐懼證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn):以存貸款業(yè)務(wù)為主,1864年的《國(guó)民銀行法》之禁令,對(duì)證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)限制。而私人銀行可先吸收儲(chǔ)戶存款,然后到證券市場(chǎng)去進(jìn)行承銷或投資活動(dòng)。

  (一)初期繁榮(混)

  背景:一戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的新興行業(yè)和企業(yè)融資需求加大。

  制度法規(guī):1927年《麥克法頓法》取消禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定,銀行業(yè)的兩個(gè)領(lǐng)域重合。

  結(jié)果:商業(yè)銀行和投資銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng),以證券承銷和分銷為主要業(yè)務(wù);債券市場(chǎng)有所發(fā)展,股票市場(chǎng)繁榮。

  (二)20世紀(jì)30年代分業(yè)經(jīng)營(yíng)(混到分的過(guò)渡期)

  背景:1929年10月華爾街的崩盤引發(fā)的金融危機(jī)使人們認(rèn)為商業(yè)銀行的混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式是引發(fā)危機(jī)的根源。

  制度法規(guī):1933年的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定分業(yè)經(jīng)營(yíng)(一級(jí)市場(chǎng))。

  1934年的《證券交易法》規(guī)范交易商。

  1937年成立全美證券交易商協(xié)會(huì),規(guī)范場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)人和證券商。

  結(jié)果:形成了分割金融市場(chǎng)的金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架,金融市場(chǎng)陷入低谷,二戰(zhàn)期間由政府主導(dǎo)證券市場(chǎng)發(fā)展,國(guó)庫(kù)券成為投資熱點(diǎn)。

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美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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距離2024年考試還有
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