二、保薦代表人的資格

　　(一)個人申請保薦代表人資格應當具備的條件

　　1.具備3年以上保薦相關業務經歷。

　　2.最近3年內在境內證券發行項目(首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券及中國證監會認定的其他情形)中擔任過項目協辦人。

　　3.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　4.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。

　　5.未負有數額較大到期未清償的債務。

　　6.中國證監會規定的其他條件。

　　(二)個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料

　　1.申請報告。

　　2.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。

　　3.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。

　　4.證券業執業證書。

　　5.從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任《管理辦法》規定的境內證券發行項目協辦人的工作情況說明。

　　6.保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況。

　　7.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。

　　8.中國證監會要求的其他材料。

　　三、中國證監會對保薦機構和保薦代表人資格的核準

　　中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

　　四、中國證監會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理

　　(一)保薦機構的注冊登記事項

　　1.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。

　　2.保薦機構的主要股東情況。

　　3.保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況。

　　4.保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人情況。

　　5.保薦機構的保薦業務部門負責人情況。

　　6.保薦機構的保薦業務部門機構設置、分工及人員配置情況。

　　7.保薦機構的執業情況。

　　8.中國證監會要求的其他事項。