第二章　證券從業人員管理 第一節　從業資格

　　考點一　證券業務的專業人員

　　從事證券業務的專業人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。

　　(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

　　考點二　證券投資咨詢人員

　　要點內容

　　證券投資咨詢人員的分類申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：

　　(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。

　　(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員

　　證券投資咨詢人員的申請條件申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：

　　(1)通過了“證券市場基礎知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業資格。

　　(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。

　　(3)具有中華人民共和國國籍。

　　(4)具有完全民事行為能力。

　　(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

　　(6)具有從事證券業務2年以上的經歷。

　　(7)未受過刑事處罰。

　　(8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的職業道德。

　　(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件

　　考點三　證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

　　1.首次注冊程序

　　(1)對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字)。

　　(2)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執業注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業協會檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交中國證券業協會。

　　(4)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站公示。

　　2.變更注冊程序

　　(1)提出變更請求。

　　(2)對變更申請進行審核。

　　(3)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業協會將在網站更新有關公示信息。

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