證券市場基本法律法規第一章第五節 期貨交易管理條例

考點一 期貨的概念

期貨與現貨相對，期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。交收期貨的日子可以是一星期之后，一個月之后，三個月之后，甚至一年之后。買賣期貨的合同或者協議叫做期貨合約。買賣期貨的場所叫做期貨市場。投資者可以對期貨進行投資或投機。

考點二 期貨的特征

期貨交易建立在現貨交易的基礎上，是一般契約交易的發展。為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場中流通，保證期貨交易的順利進行和健康發展，所有交易都是在有組織的期貨市場中進行的。因此，期貨交易便具有下列一些基本特征：

(1)合約標準化。

(2)場所固定化。

(3)結算統一化。

(4)交割定點化。

(5)交易經紀化。

(6)保證金制度化。

(7)商品特殊化。

考點三 期貨交易所的職責

期貨交易所的職責如下：

(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。

(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。

(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。

(4)保證期貨合約的履行。

(5)制定和執行風險管理制度。

考點四 期貨公司設立的條件

根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。

(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。

(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。

(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄。

(5)有合格的經營場所和業務設施。

(6)有健全的風險管理和內部控制制度。

(7)國務院期貨監管機構規定的其他條件。

考點五 期貨公司的業務許可制度

期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

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