3.保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施：

　　(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范。

　　(2)通過從事保薦業務謀取不正當利益。

　　(3)本人及其配偶持有發行人的股份。

　　(4)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。

　　(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　4.保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　5.發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

　　(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(2)公開發行證券上市當年即虧損。

　　(3)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　6.發行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3 - 12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

　　(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符。

　　(2)公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。

　　(3)首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更。

　　(4)首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組。

　　(5)上市公司公開發行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計 50%以上資產或者主營業務發生重組，且未在證券發行募集文件中披露。

　　(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上。

　　(7)關聯交易顯失公允或者程序違規，涉及金額較大。

　　(8)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源，涉及金額較大。

　　(9)違規為他人提供擔保，涉及金額較大。

　　(10)違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大。

　　(11)董事、監事、高級管理人員侵占發行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任。

　　(12)違反上市公司規范運作和信息披露等有關法律法規，情節嚴重的。

　　(13)中國證監會規定的其他情形。

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