要點六

　　(股份登記)

　　1.股票登記申請。

　　2.中國證監會關于股票發行的核準文件。

　　3.承銷協議。

　　4.具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的關于發行人全部募集資金到位的驗資報告。

　　5.網下發行的，還需要提供網下發行的證券持有人名冊。

　　6.證券有限售條件的，還需要提供限售申請并申報有限售條件證券持有人類別。

　　7.公開發行前國家或國有法人持股的，還需要提供國有資產監督管理部門的批準文件。

　　8.涉及司法凍結或質押登記的，還需要提供司法協助執行、質押登記相關申請材料。

　　9.發行人法人有效營業執照副本原件及復印件、法定代表人對指定聯絡人(董事會秘書或證券事務代表)的授權委托書。

　　10.制定聯絡人有效身份證明文件原件及復印件。

　　11.中國證券登記結算公司要求提供的其他材料。

　　要點七

　　(承銷)

　　股票發行采用代銷方式的，應當在發行公告中披露發行失敗后的處理措施。股票發行失敗后，主承銷商應當協助發行人按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　證券發行依照法律、行政法規的規定應當由承銷團承銷的。組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協議，由主承銷商負責組織承銷工作。證券發行由兩家以上承銷商聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。

　　承銷團成員應當按照承銷團協議及承銷協議的規定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。

　　承銷協議和承銷團協議可以在發行價格確定后簽訂。

　　主承銷商應當設立專門的部門或者機構，協調公司投資銀行、研究、銷售等部門共同完成信息披露、推介、簿記、定價、配售和資金清算等工作。

　　證券公司在承銷過程中，不得以提供透支、回扣或者中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票。

　　公開發行證券的，主承銷商應當在證券上市后lO日內向中國證監會報各承銷總結報告，總結說明發行期間的基本情況及新股上市后的表現，并提供下列文件：募集說明書單行本;承銷協議及承銷團協議;律師鑒證意見(限于首次公開發行);會計師事務所驗資報告;中國證監會要求的其他文件。

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