要點二

　　(境內上市外資股的發行與上市條件)

　　1.募集設立公司申請發行境內上市外資股的條件

　　根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》：

　　(1)所籌資金用途符合國家產業政策;

　　(2)符合國家有關固定資產投資立項的規定;

　　(3)符合國家有關利用外資的規定;

　　(4)發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的35%;

　　(5)發起人的出資總額不少于1.5億元人民幣;

　　(6)擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上;擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達15%以上：

　　(7)改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，在最近3年內連續盈利;

　　(8)改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，在最近3年內沒有重大違法行為。

　　【例題1·單選題】

　　根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》申請發行境內上市外資股的，發起人的出資總額不少于( )

　　A.1億元人民幣

　　B.5000萬元人民幣

　　C.1.5億元人民幣

　　D.1000萬元人民幣

　　【答案】C

　　2.申請增資發行境內上市外資股的條件

　　除應具備募集設立公司申請發行境內上市外資股

　　前3項條件外，還應符合以下條件。

　　(1)公司前一次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好。

　　(2)公司凈資產總值不低于l.5億元人民幣。

　　(3)公司從前一次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為。

　　(4)公司在最近3年內連續盈利;原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公司，可以連續計算。

　　(5)中國證監會規定的其他情形。

　　以發起方式設立的股份有限公司首次增資，申請發行境內上市外資股時，還必須符合募集設立公司申請發行B股時關于向社會公開發行股份比例的要求：擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上;擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達15%以上。

　　要點三

　　(境內上市外資股的發行方式)

　　我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取配售方式：承銷商可將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。

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