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　　第十一章公司收購

　　第四節外國投資者對上市公司的戰略投資

　　要點一

　　(戰略投資者應遵循的原則)

　　外國投資者對已完成股權分置改革的上市公司和股權分置改革后新上市公司進行戰略投資，應遵循以下原則。

　　(1)遵守國家法律、法規及相關產業政策。

　　(2)堅持公開、公平、公正的“三公”原則。

　　(3)鼓勵中長期投資，維護證券市場的正常秩序，不得炒作。

　　(4)不得妨礙公平競爭。(與上節國有股和法人股轉讓的原則類似)

　　要點二

　　(外國投資者對上市公司進行戰略投資的要求)

　　(1)以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份。

　　(2)投資可分期進行，首次投資完成后取得的比例不低于該公司已發行股份的10%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外;取得上市公司A股股份3年內不得轉讓。

　　(3)法律法規對外商投資持股比例有明確規定的行業，投資者持有上述行業股份比例應符合相關規定;屬法律法規禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域進行投資。

　　(4)涉及上市公司國有股股東的，應符合國有資產管理的相關規定。

　　要點三

　　(外國投資者的資格要求)

　　(1)依法設立、經營的外國法人或其他組織，財務穩健、資信良好且具有成熟的管理經驗。

　　(2)境外實有資產總額不低于l億美元或管理的境外實有資產總額不低于5億美元;或其母公司境外實有資產總額不低于1億美元或管理的境外實有資產總額不低于5億美元。

　　(3)有健全的公司治理結構和良好的內部控制制度，經營行為規范。

　　(4)近3年內未受到境內外監管機構的重大處罰(包括其母公司)。

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