要點四

　　(外國投資者進行戰略投資的程序)

　　外國投資者主要通過上市公司定向發行和投資者通過協議轉讓這兩種方式對上市公司進行戰略投資。程序如下：

　　(1)上市公司董事會作出決議;

　　(2)上市公司股東大會批準;

　　(3)投資者與上市公司簽訂有關合同或協議;

　　(4)報批;

　　(5)批復;

　　(6)設立外匯賬戶;

　　(7)向證券監管部門登記或備案;

　　(8)上市公司領取外商投資企業批準證書并進行工商登記;

　　(9)辦理相關手續。

　　要點五

　　(外國投資者進行戰略投資后的變更及處置)

　　1.外國投資者進行證券買賣的限制性規定除以下情形外，投資者不得進行證券買賣(B股除外)：

　　(1)投資者進行戰略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售;

　　(2)投資者根據《證券法》相關規定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份;

　　(3)投資者在上市公司股權分置改革前持有的非流通股份，在股權分置改革完成且限售期期滿后可以出售;

　　(4)投資者在上市公司首次公開發行前持有的股份，

　　在限售期滿后可以出售;

　　(5)投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產、清算、抵押等特殊原因須轉讓其股份的，經商務部批準可以轉讓。

　　2.變更的條件及手續(1)投資者減持股份使上市公司外資股比率低于25%，上市公司應在10日內向商務部備案并辦理變更外商投資企業批準證書的相關手續。

　　(2)投資者減持股份使上市公司外資股比率低予一10%，且該投資者非單一最大股東，上市公司應在10日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業批準涯書的相關手續。

　　(3)母公司通過其全資擁有的境外子公司進行戰略投資并已按期完成的，母公司轉讓上述境外子公司前應向商務部報告，并根據規定的程序提出申請。

　　3.變更后的處置

　　投資者通過A股市場將所持上市公司股份出讓的，可憑以下文件向上市公司注冊所在地外匯局申請購匯匯出：

　　(1)書面申請;

　　(2)為戰略投資目的所開立的外國投資者專用外匯賬戶內資金經國家外匯管理局核準結匯的核準件;

　　(3)商務部出具的關于上市公司股權結構變更的批復文件;

　　(4)證券經紀機構出具的有關證券交易證明文件。

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