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　　第二節　投資銀行業務資格

　　投資銀行業務資格包括股票(含B股)、可轉換公司債券、國債、企業債券的承銷及上市保薦資格。

　　保薦制實施后，中國證監會不再受理證券公司主承銷業務資格的申請，凡中國證監會核準的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續符合中國證監會有關監管要求的，均可按照《證券發行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請開展主承銷業務。

　　證券經紀、證券交易與投資的財務顧問、投資咨詢，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣一億元;經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。

　　一、保薦人和保薦代表人的資格條件("雙保"要求)

　　(一)保薦人--證券公司

　　有下列情形之一的不得成為保薦人：

　　*1.保薦代表人的數量少于2人

　　2.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行

　　3.最近24個月因違法、違規被中國證監會從名單中去除

　　4.中國證監會規定的其他情形

　　(二)保薦代表人

　　需通過所任職的保薦人向中國證監會提出申請。

　　1.個人申請注冊登記為保薦代表人的，應當具有證券從業資格，取得職業證書必須具有下列條件：

　　(1)投資銀行業務經歷

　　*(2)通過保薦代表人勝任能力考試成績合格

　　*(3)要有所在機構的董事長或總經理簽名的推薦函

　　(4)未負有數額較大到期未清償的債務

　　(5)最近36個月未因違法、違規被證券會從名單中除名或者受到懲罰

　　2.保薦代表人有下列行為的，證券會將予以除名P12(7項)，了解一下。

　　二、股票和可轉換公司債券的上市保薦業務資格

　　滬、深證券交易所都實行股票和可轉換公司債券的上市保薦制度。公司向滬、深證券交易所申請其首次公開發行的股票、上市后發行的新股和可轉換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復上市的，應當由保薦人推薦。

　　上市保薦人的條件，保薦人應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有滬深證券交易所會員資格的證券經營機構;恢復上市保薦人還應當具有中國證券業協會《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業資格管理辦法(試行)》中規定的從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格。

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