三、國債承銷業務的資格條件和資格申請

　　目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債(發行、交易市場)

　　記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。憑證式國債通過商業銀行和郵政儲匯局的儲蓄網點，面向公眾投資者發行。

　　2006年7月4日審議通過了《國債承銷團成員資格審批辦法》，該辦法規定國債承銷團按照國債品種組建，包括憑證式國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。其中記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員。

　　中國境內商業銀行等存款類金融機構和國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為憑證式國債承銷團成員。中國境內商業銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為記賬式國債承銷團成員。

　　憑證式國債承銷團成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

　　國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

　　例：國債承銷團成員資格有效期為( )。

　　A.1年　　　 B.2年 　　　C.3年　　　 D.4年

　　答案：C

　　(一)國債的承銷業務資格P14

　　1.承銷團申請人應當具備的基本條件：

　　(4)具有負責國債業務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度;

　　(5)信息化管理程度較高。

　　(其他內容，了解一下)

　　2.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，還須具備的條件：

　　(1)注冊資本金不低于3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構;

　　(2)營業網點在40個以上。

　　3.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除具備基本條件外，還須具備的條件：

　　注冊資本金不低于3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。

　　4.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前25名以內。

　　(二)申請與審批

　　記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監會實施，并征求銀監會和保監會的意見。憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監會的意見。

　　例：憑證式國債承銷團成員的資格審批，不涉及到( )部門。

　　A.財政部 　　　　B.中國人民銀行

　　C.保監會　　　　 D.銀監會

　　答案：C

　　申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，申請材料應當分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，申請材料應當提交財政部。

　　四、企業債券的上市推薦業務資格P14

　　上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行上市推薦人制度。

　　發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議，規定雙方在上市申請期間及上市后1年內的權利和義務。

關注"證券從業"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 搜索公眾微信號"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2012-2013年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　關注566證券從業微信 讓你輕松通過考試！| 2015證券考試時間

　　2015報名流程 | 考試吧特別策劃：2015證券從業資格考試報考指南