要點三

　　(新股發行、上市操作程序：增發和配股)

　　1.增發及上市業務操作流程

　　(1)發行階段主承銷商和發行人應提交的材料

　　(2)詢價增發、比例配售操作流程

　　注意事項：①刊登的招股意向書、網下發行公告中應注明本次增發具體日程安排及停牌日期。②上市公司增發股票，可以全部或者部分向原股東優先配售，優先配售比例應當在發行公告中披露。如何原股東配售，則應強調代碼為“700XX×”，配售簡稱為“×××配售”：新股東增發代碼為“730X×X”，增發簡稱為“×XX增發”。

　　③向原股東配售應明確股權登記日，原股東放棄以及未獲配售的股份納入剩余部分對投資者公開發行。④公開增發期間(T日～T+3日)，公司股票連續停牌(通常深交所比上交所少停一天，T+3日恢復交易)。

　　操作流程如下.

　　(4)增發股票上市上市公司申請增發新股的可流通股份上市，應向上海證券交易所提交以下申請文件：①上市報告書(申請書);②申請上市的董事會和股東大會決議;③按照有關規定編制的上市公告書;④保薦協議和保薦機構出具的上市保薦書;⑤發行結束后經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;⑥登記公司對新增股份登記托管的書面確認文件;⑦董事、監事和高級管理人員持股情況變動的報告;⑧證券交易所要求的其他文件。

　　經上交所同意后，發行人和主承銷商應于L-1日刊登《股份變動及增發股票上市公告書》

　　L日，增發新股可流通部分上市交易，當日股票不設漲跌幅限制。(普通股10%，無漲幅限制：①首次公開發行上市的股票和封閉式基金;②增發上市的股票;③暫停上市后恢復上市的股票。)

　　【例題1·單選題】

　　( )增發新股可流通部分上市交易，當日股票( )。

　　A.T+1日，不設漲跌幅限制

　　B.T日，受漲跌幅限制

　　C.T+1日，受漲跌幅限制

　　D.T日，不設漲跌幅限制

　　【答案】D

　　2.配股及上市業務操作流程(了解)

　　(1)配股是上市公司向原股東定價、定量發行股票。

　　(2)T一3日之前，報送有關材料，并進行發行公告、配股說明書及附件的上網操作。

　　(3)T一2日，見報。

　　(4)T一1日，網上路演(如有，有的股票發行不需要網上路演)。

　　(5)T日，股權登記日T+1日～T+5日為配股繳款期間。

　　(6)T+6日，網下驗資，確定原股東認配比例。

　　(7)T+7日，刊登配股發行結果公告，股票恢復正常交易。如發行成功，當日為除權基準日;如發行失敗，當日為申購資金退款日。

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