三、中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估(了解)

　　四、企業債券的上市

　　企業債券的上市是指企業債券發行完成后，經核準在證券交易所掛牌買賣。

　　(一)企業債券申請上市的條件(12項，P254)

　　1.經國務院授權的部門批準并公開發行;

　　2.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產額不低于人民幣6000萬元;

　　3.累計發行在外的債券總面額不超過企業凈資產額的40%;

　　4.最近3年平均可分配利潤足以支付債券1年的利息;

　　5.籌集資金的投向符合國家產業政策及發行審批機關批準的用途;

　　6.債券的期限為1年以上;

　　7.債券的利率不得高于銀行同期定期存款利率的40%;

　　8.債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元;

　　9.債券的信用等級不低于A級;

　　10.債券有擔保人但保，其擔保條件符合法律、法規規定;資信為AAA級且債券發行時主管機關同意豁免擔保的債券除外;

　　11.公司申請其債券上市時仍符合法定的債券發行條件;

　　12.證券交易所認可的其他條件。

　　公司債券上市條件

　　(1)公司債券的期限為1年以上。

　　(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

　　(二)企業債券上市申請

　　證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由證券交易所認可的1-2家機構推薦并出具上市推薦書。另外，發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議，規定雙方在上市申請期間及上市后一年內的權利和義務關系。

　　(三)債券上市的核準

　　債券上市申請經證券交易所核準。發行人和上市推薦人對名冊的準確性負全責。

　　債券上市前，發行人應與證券交易所簽訂上市協議。

　　(四)債券上市的暫停和終止(主要掌握3、5點)

　　3.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用。

　　5.公司最近2年連續虧損。

　　當公司有重大的違法行為或不符合公司債券上市的條件及公司最近兩年連續虧損等情況時，證券交易所有權要求此債券停止上市或暫停交易。

　　【例題】公司解散或被宣告破產的，證券交易所必須終止其公司債券上市交易。

　　[答案]正確。

　　(五)信息披露及持續性義務

　　發行人公開披露的信息應在至少一種中國證監會指定的報刊上予以公告，其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊。發行人不能以新聞發布或答記者問等形式代替信息披露義務。

　　如發行人有充分理由認為披露有關信息內容會損害企業的利益，且不公布也不會導致債券市場價格重大變動的，經證券交易所同意，可以不予公布。

　　債券到期前1周，發行人應按規定在中國證監會指定的信息披露報刊上公告債券兌付等有關事宜。債券到期前1周終止上市交易。

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