五、輔導工作的監管

　　1.派出機構的監管主要采取登記備案監管。

　　2.檔案管理期不少于5年

　　3.中國證監會將在收到發行上市申請后，對輔導工作是否合格進行事后判斷。

　　有下列情形之一的，中國證監會可認定輔導工作不合格：

　　第一，發行人存在重大法律障礙或風險隱患，而未在輔導工作總結報告中指明的。

　　第二，輔導工作總結報告存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的。

　　第三，中國證監會認定的其他情形。

　　中國證監會對輔導工作認定不合格的，可不受理輔導對象的申請;受理輔導對象的申請文件后發現輔導不合格的，可中止或終止審核。中國證監會將輔導工作情況作為考評保薦人的一項重要內容。經認定輔導工作不合格的，中國證監會可視情況對輔導機構及其有關責任人予以單處或并處通報批評、警告、暫停直至取消輔導業務資格、暫停直至取消從業資格的處罰。

　　例題6：判斷正誤：輔導工作結束至保薦人推薦期間，如果輔導對象發生1/3 以上的董事、監事、高級管理人員變更，則應重新進行輔導。

　　答案：正確

　　例題7：判斷正誤：發行人存在重大法律障礙和風險隱患的總結報告中予以指明，中國證監會就可以直接認定輔導工作不合格。

　　答案：正確

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