2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規定：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明( )。

　　A.出處和時間 B.出處和著作權人

　　C.出處和引用位置 D.時間和著作權人

　　3.( )的規定適用于通過傳媒或集會性的活動面向未簽訂證券投資咨詢服務合同的不特定對象開展證券投資咨詢業務的場合。

　　A.執業披露 B.執業隔離

　　C.執業回避 D.禁止具體價位薦股

　　4.從內部控制的角度來看，證券投資咨詢業務的規范以( )等制度為主。

　　A.信息披露 B.執業回避

　　C.隔離墻 D.禁止具體價位薦股

　　十四、根據行為主體出題。

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1.( )，是指證券分析師應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執業，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的職業責任，向投資者或客戶提供規范的專業意見。

　　A.獨立誠信原則 B.謹慎客觀原則

　　C.勤勉盡職原則 D.公正公平原則

　　2.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的( )個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

　　A.24 B.12

　　C.9 D.6

　　3.2005年修訂的《證券法》第一百七十一條規定投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括：( )及法律、行政法規禁止的其他行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　C.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　十五、根據行為范圍、定義外延等出題。

　　例如：

　　1. 一般性政策工具不包括( )。

　　A.再貼現政策 B.公開市場業務

　　C.法定存款準備金率 D.直接信用控制

　　2.我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放做出了實質性的承諾。這些承諾不包括( )。

　　A. B股業務 B. A股業務

　　C. 合資證券經營機構 D. 資產管理服務