十六、根據主體的權利與義務出題。

　　證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1. 以下不屬于中國證券監督管理委員會的職責是( )。

　　A.制定證券市場的方針政策 B.對證券市場進行監管

　　C.制定證券交易所的業務規則 D.制定證券市場的有關規章

　　2.以下不屬于證券交易所職責的是( )。

　　A.對會員、上市公司進行監管 B.制定證券市場的有關規章

　　C.制定證券交易所的業務規則 D.提供證券交易的場所和設施

　　十七、根據各種原則出題。 在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。

　　例如：

　　1.產業布局政策一般遵循以下原則：( )。

　　A.經濟性原則 B.合理性原則

　　C.協調性原則 D.平衡性原則

　　2.財務報表分析的原則包括( )。

　　A.堅持全面原則 B.堅持實事求是原則

　　C.堅持客觀性原則 D. 堅持考慮個性原則

　　十八、根據禁止性行為規則出題。

　　例如：

　　1.2009年1月19日中國證券業協會公布的《證券業從業人員執業行為準則》對證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員做出了特定禁止行為，包括( )。

　　A.接受他人委托從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益

　　C.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

　　D.中國證監會、協會禁止的其他行為

　　2.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》禁止會員制機構及人員直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　十九、根據事物之間的關系出題。

　　例如：

　　1. 下列對于流通中現金(M0)、狹義貨幣供應量(M1)、廣義貨幣供應量(M2)之間的關系表述正確的是( )。

　　A.M1=M0+單位在銀行的定期存款

　　B.M1=M0+單位在銀行的可開支票進行支付的活期存款

　　C.M2=M1+單位在銀行的定期存款+城鄉居民個人在銀行的各項儲蓄存款+證券公司的客戶保證金

　　D.M2= M0+單位在銀行的定期存款+城鄉居民個人在銀行的各項儲蓄存款+證券公司的客戶保證金

　　2.國民生產總值(GNP)和國內生產總值(GDP)的關系為( )

　　A.GDP= GNP-本國公民在國外的收人+外國居民在本國的收入

　　B.GDP= GNP-(本國生產要素在國外取得的收入-本國付給外國生產要素的收入)

　　C.GDP= GNP-國外要素收入凈額

　　D.GDP= GNP+本國公民在國外的收人-外國居民在本國的收入