6.《證券法》第一百七十三條規定，證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當( )，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　A.獨立誠信 B.謹慎客觀

　　C.勤勉盡職 D.公正公平

　　7.《證券法》第二百零七條規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )的罰款。

　　A.5萬元以上20萬元以下 B.3萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下 D.2萬元以上20萬元以下

　　8.《證券法》第一百七十三條規定，證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的( )進行核查和驗證。

　　A.真實性 B.準確性

　　C.完整性 D.權威性

　　9.1997年發布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》明確對證券投資咨詢機構和證券投資咨詢從業人員實行從業資格審批制度和年檢制度，并對( )等方面做出了明文規定。

　　A.從業條件和要求 B.行為規范

　　C.責任承擔 D.業務管理

　　10.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規定：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明( )。

　　A.出處和時間 B.出處和著作權人

　　C.出處和引用位置 D.時間和著作權人

　　二、根據市場限制條件出題。

　　證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。

　　例如：

　　1.到期收益率的實現依賴的條件是( )。

　　A.將債券一直持有至期滿

　　B.票面利息以到期收益率做再投資

　　C.債券未持有至期滿

　　D.票面利息以持有期收益率做再投資