2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規(guī)定：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B.注明個(gè)人真實(shí)姓名

　　C.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明

　　D.以上都不對(duì)

　　三、根據(jù)概念出題。

　　證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門(mén)課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對(duì)比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　1.根據(jù)終值求現(xiàn)值的過(guò)程稱之為( )。

　　A.貼現(xiàn) B.還原

　　C.回歸 D.還本

　　2.所謂( )，是指投資者將債券持有到期滿時(shí)的收益率。

　　A.最終收益率 B.贖回收益率

　　C.持有期收益率 D.內(nèi)部到期收益率

　　3.( )又稱價(jià)格收益比或本益比，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率。

　　A.收益率 B.市盈率

　　C.增長(zhǎng)率 D.到期率

　　4.所謂( )，是指因持有現(xiàn)貨金融工具所取得的收益與購(gòu)買(mǎi)金融工具而付出的融資成本之間的差額，也稱為持有成本。

　　5. 一般地講，( )是指可以在一定時(shí)期內(nèi)，按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券(以下簡(jiǎn)稱標(biāo)的證券)的特殊公司證券。

　　A.不可轉(zhuǎn)換債券 B.普通股

　　C.可流通證券 D.可轉(zhuǎn)換證券

　　6.所謂( )是指在買(mǎi)入(賣(mài)出)一種資產(chǎn)的同時(shí)賣(mài)出(買(mǎi)入)另一個(gè)暫時(shí)出現(xiàn)不合理價(jià)差的相同或相關(guān)資產(chǎn)，并在未來(lái)某個(gè)時(shí)間將兩個(gè)頭寸同時(shí)平倉(cāng)獲取利潤(rùn)的交易方式。

　　A.套牢 B.套匯

　　C.套期保值 D.套利

　　7.( )是指為達(dá)到理想的保值效果，套期保值者在建立交易頭寸時(shí)所確定的期貨合約的總值與所保值的現(xiàn)貨合同總價(jià)值之間的比率關(guān)系。

　　A.期貨合約比率 B.利差

　　C. 套期保值比率 D.存差率

　　8.( )又稱多頭套期保值，是指現(xiàn)貨商因擔(dān)心價(jià)格上漲而在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入期貨，目的是鎖定買(mǎi)入價(jià)格，免受價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.買(mǎi)進(jìn)套期保值 B.賣(mài)出套期保值

　　C.鎖定套期保值 D.放開(kāi)套期保值

　　9.所謂( )，指經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法。

　　A.直接管理法 B.主動(dòng)管理法

　　C.被動(dòng)管理法 D.間接管理法

　　10.( )是指?jìng)�(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱，通常包括各種類型的債券、股票及存款單等。

　　A.證券集合 B.證券組合

　　C.證券數(shù)量 D.證券持有