知識點(diǎn)314(P135-142)：代辦股份轉(zhuǎn)讓。

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)中提供股份轉(zhuǎn)讓的證券公司是主辦券商。中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行管理。

　　□現(xiàn)在進(jìn)入代辦系統(tǒng)的股票主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　□主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)(1分題，注意不要將代辦業(yè)務(wù)選項(xiàng)選入主辦業(yè)務(wù)中去)。

　　1、主辦業(yè)務(wù)包括：(1)輔導(dǎo)公司高級管理人員(2)公司掛牌事宜(3)發(fā)布分析報告，公司定期報告后10工作日發(fā)布，重大事項(xiàng)決議后5個工作日發(fā)布(4)指導(dǎo)督促公司信息披露(5)對業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題進(jìn)行處理和報告協(xié)會(6)協(xié)助協(xié)會調(diào)查

　　2、代辦業(yè)務(wù)包括：(1)開立賬戶。(不要選入主辦業(yè)務(wù))(2)公司股權(quán)確認(rèn)事宜(不要選入主辦業(yè)務(wù))(3)接受投資者辦理業(yè)務(wù)(4)根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)(一定要有“相關(guān)主辦券商”一詞)。

　　□證券公司從事代辦業(yè)務(wù)須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，應(yīng)答到要求：(1)最近年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億(2)2年不存在違法(3)20家以上的營業(yè)部;(其他答案一目了然)。

　　股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。□同時滿足以下條件的公司，實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式(一天進(jìn)行一筆收盤集合競價)：(1)信息披露規(guī)范(參照上市公司標(biāo)準(zhǔn))(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值(3)最近年報未被出具否定意見。不能同時滿足以上條件的，實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓(周1、3、5)(年末后4個月內(nèi)出年報)。不主動指定主辦券商或不履行基本信息披露的公司，每周1次的轉(zhuǎn)讓(周5)。交易時間等規(guī)則同A股，但漲跌幅為5%，且一天只實(shí)行1次收盤集合競價。

　　2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。□其特點(diǎn)：

　　1、掛牌公司屬性不同。試點(diǎn)公司是非上市公司。

　　2、轉(zhuǎn)讓方式不同。其他代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行集中交易方式;試點(diǎn)公司是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　3、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。試點(diǎn)公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司標(biāo)準(zhǔn)。

　　4、結(jié)算方式不同。試點(diǎn)公司采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。

　　股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)時間為周一至周五，投資者須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶，投資者委托分為報價委托和成交確認(rèn)委托(成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約)，每筆委托數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

　　□試點(diǎn)掛牌公司出現(xiàn)下列情形的，終止股份掛牌報價：(1)公司破產(chǎn)(2)公開上市(3)北京市政府部門批準(zhǔn)其終止掛牌

　　知識點(diǎn)315(P142-144)：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

　　我國規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)。介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　□證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)符合：(1)申請日前6個月風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)(2)三方存管制度(3)全資擁有或控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易所會員資格、2個月內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)(4)公司總部5名以上、營業(yè)部2名以上具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員;(其他答案一目了然)。

　　□證券公司從事IB業(yè)務(wù)，提供以下服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　□證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站公開信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍(2)從事業(yè)務(wù)的人員名單和照片;(其他答案一目了然)。

　　證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接受、保管或修改交易密碼。不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。