第一章 證券交易概述

　　考情分析

　　本章主要介紹了證券交易的基本內容，在歷年的考試中，單項選擇題、多項選擇題、判斷題都有出現。

　　本章主要考點

　　1.掌握證券交易的概念、特征和原則

　　2.熟悉證券交易的種類、方式、證券投資者的種類

　　3.掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務

　　4.熟悉證券交易場所的含義

　　5.掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能

　　6.掌握證券交易程序

　　7.熟悉證券交易機制的目標、證券交易機制的種類

　　8.掌握證券交易所會員的資格、權利和義務

　　9.熟悉證券交易所會員的日常管理、對證券交易所會員的監督和紀律處分

　　10.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法

　　第一節　證券交易的概念和基本要素

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征

　　1.證券交易的概念

　　證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

　　證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。

　　證券交易與證券發行的關系：

　　一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。

　　2.證券交易的特征

　　主要表現為證券的流動性、收益性和風險性。

　　【例1·單選題】證券是用來證明證券(　)有權取得相應權益的憑證。

　　A.持有人

　　B.發行人

　　C.管理者

　　D.承銷者

　　[答疑編號911010101]

　　【答案】A

　　【例2·單選題】下面的(　)不屬于證券交易特征。

　　A.安全性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.風險性

　　[答疑編號911010102]

　　【答案】A