第三節(jié)　證券交易所的會(huì)員和席位

　　一、會(huì)員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制度。

　　證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。

　　普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　(一)會(huì)員資格

　　1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金。

　　3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　(二)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)(重點(diǎn)把握)

　　1.會(huì)員的權(quán)利

　　(1)參加會(huì)員大會(huì)。

　　(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。

　　(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。

　　(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　【例10·多選題】在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享有(　)等權(quán)利。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)

　　B.選舉和被選舉權(quán)

　　C.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)

　　D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　[答疑編號(hào)911010201]

　　【答案】ABCD

　　【例11·判斷題】證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。(　)

　　[答疑編號(hào)911010202]

　　【答案】錯(cuò)

　　2.會(huì)員的義務(wù)

　　(1)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。

　　(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

　　(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。

　　(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　(三)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批

　　證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。