第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海證券交易

　　所和深圳證券交易所都采取會員制。

　　在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　(一)會員資格

　　具備條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

　　(二)會員的權利與義務

　　1、會員的權利。

　　2、會員的義務。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。

　　(四)日常管理

　　設會員代表1名，設會員業務聯絡人1~4名，根據授權代位履行會員代表職責。

　　(五)監督檢查和紀律處分

　　1、監督檢查

　　2、紀律處分

　　(1)在會員范圍內通報批評

　　(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責

　　(3)暫停或者限制交易

　　(4)取消交易權限

　　收到處分之日起5個工作日內在其營業場所預予以公告

　　(5)取消會員資格

　　決定接納或開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除會員以外的其他應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

　　(六)特別會員的管理

　　境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件。

　　特別會員可以申請終止會籍。

　　【例】我國證券交易所的會員可享受下列( )權利。

　　A、參加會員大會

　　B、按規定退回席位

　　C、對證券交易所事務的提議權和表決權

　　D、對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

　　答案：ACDB選項錯誤，因為會員席位可以申請轉讓，但不得退回證券交易所。

　　【例】證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令改正，并視情節輕重單處或并處下列紀律處分措施()。

　　A、在會員范圍內通報批評

　　B、在中國證監會指定媒體上公開譴責

　　C、取消交易權限

　　D、取消會員資格

　　答案：ABCD

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