(七)定向資產管理業務的投資范圍

　　▲定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。

　　▲證券公司將委托資產投資于本公司、資產托管機構以及與本公司、資產托管機構有關聯關系的公司發行的證券，應當事先以書面形式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。客戶未同意的，證券公司不得進行此項投資;客戶同意的，證券公司應當及時將交易結果告知客戶和資產托管機構，并向證券交易所報告。

　　(八)投資管理情況報告與查詢

　　證券公司應當依照合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況。

　　(九)業務檔案管理

　　保存期限不得少于20年。

　　【例1】證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起(　)個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：A

　　【例2】客戶委托資產可以是客戶合法持有的(　)等資產。

　　A.現金

　　B.房產

　　C.資產支持證券

　　D.央行票據

　　答案：ABC

　　【例3】(判斷題)證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產應納入其破產財產或者清算財產。(　)

　　答案：錯

　　三、定向資產管理合同

　　▲由證券公司、客戶、托管機構簽訂。

　　▲定向資產管理合同應當包括下列基本事項(熟悉)：

　　1.客戶資產的種類和數額。

　　2.投資范圍、投資限制和投資比例。

　　3.投資目標和管理期限。

　　4.客戶資產的管理方式和管理權限。

　　5.各類風險揭示。

　　6.資產管理信息的提供及查詢方式。

　　7.當事人的權利與義務。

　　8.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行。

　　9.管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間。

　　10.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。

　　12.違約責任和糾紛的解決方式。

　　13.中國證監會規定的其他事項。

　　【例題】集合資產管理合同由(　)共同簽署。

　　A.證券交易所

　　B.資產托管機構

　　C.單個客戶

　　D.證券公司

　　答案：BCD

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