第三章 經紀業務其他事項

　　本章共分8節

　　第一節 網上發行的申購

　　一、網上發行的概念和類型

　　網上發行的概念

　　網上發行具有經濟性、高效性特點。

　　網上發行的類型

　　1、網上競價發行

　　網上競價發行除具網上發行的經濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續性的特點。

　　2、網上定價發行

　　網上定價與競價發行的區別

　　2005年1月1日起施行首次公開發行股票的詢價制度。

　　(3)2006年5月19日，恢復新股發行現金申購制度。

　　*二、股票上網發行資金申購程序

　　(一)基本規定

　　1、申購單位及上限

　　2、申購次數

　　3、申購配號

　　4、資金交收

　　(二)操作流程(重點掌握)

　　1、投資者申購

　　2、申購資金凍結

　　3、驗資及配號

　　4、搖號抽簽

　　5、中簽處理

　　6、申購資金解凍

　　7、結算與登記

　　(三)網上發行與網下發行的銜接

　　1、發行公告的刊登

　　2、網上發行與網下發行的回撥

　　3、網下股份登記

　　(四)有關事項的補充規定

　　三、網上增發新股申購特點

　　(一)定價方式

　　(二)申購權及價格的確定

　　(三)優先認購權

　　相關推薦：

　　2001-2010證券從業資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011證券從業資格考試《證券交易》講義匯總