3.證券公司的經(jīng)營范圍(要注意證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額)

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產(chǎn)管理

　　(7)其他證券業(yè)務(wù)

　　從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊資本不低于人民幣1億。

　　從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

　　注冊資本應(yīng)是實(shí)繳資本。

　　例1-7(2010年3月單選題)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.期貨買賣

　　【參考答案】D

　　六、證券交易場所

　　證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　2.證券交易所的職能

　　證券交易所的職能主要包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)證監(jiān)會許可的其他職能。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)

　　證券交易所不得直接或間接從事以下的事項(xiàng)：

　　(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

　　(2)新聞出版業(yè)。

　　(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔(dān)保。

　　(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會下面可以設(shè)立其他專門委員會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　(二)其他交易場所

　　1.定義

　　其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場。

　　2.分類

　　包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。

　　在早期，柜臺市場(又稱為“店頭市場”)是一種重要的形式。

　　銀行間債券市場已成為一個重要的場外交易市場。

　　3.我國銀行間債券市場的基本情況

　　(1)1997年6月成立。

　　(2)目前，我國銀行間債券市場的主要參與者(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行)。

　　(3)主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個交易步驟。

　　(4)2002年6月，銀行的債券柜臺市場開始運(yùn)作。

　　七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)包括以下的職能：

　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊登記。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要采取的保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的措施

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：

　　(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度。

　　(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

　　(3)建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系。

　　(4)要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)應(yīng)急應(yīng)變程序和操作流程。

　　同時，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　4.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個分公司。

　　例1-11(2010年3月多選題)證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。

　　A.登記 B.存管 C.結(jié)算 D.監(jiān)管

　　【參考答案】ABC

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