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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》課堂筆記(1)

 

  3.證券公司的經(jīng)營范圍(要注意證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額)

  (1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  (2)證券投資咨詢

  (3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

  從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

  (4)證券承銷與保薦

  (5)證券自營

  (6)證券資產(chǎn)管理

  (7)其他證券業(yè)務(wù)

  從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊資本不低于人民幣1億。

  從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

  注冊資本應(yīng)是實(shí)繳資本。

  例1-7(2010年3月單選題)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括( )。

  A.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

  B.證券承銷與保薦

  C.證券資產(chǎn)管理

  D.期貨買賣

  【參考答案】D

  六、證券交易場所

  證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

  證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

  (一)證券交易所

  1.證券交易所的定義

  證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。

  證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。

  證券交易所本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,更不能決定證券交易的價(jià)格。

  2.證券交易所的職能

  證券交易所的職能主要包括:

  (1)提供證券交易的場所和設(shè)施。

  (2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

  (3)接受上市申請、安排證券上市。

  (4)組織、監(jiān)督證券交易。

  (5)對會員進(jìn)行監(jiān)管。

  (6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

  (7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

  (8)管理和公布市場信息。

  (9)證監(jiān)會許可的其他職能。

  3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)

  證券交易所不得直接或間接從事以下的事項(xiàng):

  (1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

  (2)新聞出版業(yè)。

  (3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。

  (4)為他人提供擔(dān)保。

  (5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

  證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),理事會下面可以設(shè)立其他專門委員會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理,負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

  (二)其他交易場所

  1.定義

  其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場。

  2.分類

  包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。

  在早期,柜臺市場(又稱為“店頭市場”)是一種重要的形式。

  銀行間債券市場已成為一個重要的場外交易市場。

  3.我國銀行間債券市場的基本情況

  (1)1997年6月成立。

  (2)目前,我國銀行間債券市場的主要參與者(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行)。

  (3)主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購,債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個交易步驟。

  (4)2002年6月,銀行的債券柜臺市場開始運(yùn)作。

  七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人。

  2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)包括以下的職能:

  (1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

  (2)證券的存管和過戶。

  (3)證券持有人名冊登記。

  (4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。

  (5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

  (6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

  (7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

  3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要采取的保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的措施

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行:

  (1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度。

  (2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng),制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

  (3)建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系。

  (4)要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)應(yīng)急應(yīng)變程序和操作流程。

  同時,我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取,由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

  4.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個分公司。

  例1-11(2010年3月多選題)證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。

  A.登記 B.存管 C.結(jié)算 D.監(jiān)管

  【參考答案】ABC

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