3.證券公司的經營范圍(要注意證券公司經營各項業務的最低注冊資本金額)

　　(1)證券經紀業務

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問

　　從事上述(1)至(3)項業務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產管理

　　(7)其他證券業務

　　從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。

　　從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

　　注冊資本應是實繳資本。

　　例1-7(2010年3月單選題)經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務不包括( )。

　　A.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券資產管理

　　D.期貨買賣

　　【參考答案】D

　　六、證券交易場所

　　證券交易場所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

　　證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　2.證券交易所的職能

　　證券交易所的職能主要包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設施。

　　(2)制定證券交易所的業務規則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監督證券交易。

　　(5)對會員進行監管。

　　(6)對上市公司進行監管。

　　(7)設立證券登記結算機構。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)證監會許可的其他職能。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項

　　證券交易所不得直接或間接從事以下的事項：

　　(1)以盈利為目的的業務。

　　(2)新聞出版業。

　　(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔保。

　　(5)未經中國證監會批準的其他業務。

　　證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可以設立其他專門委員會。證券交易所設總經理，負責日常事務。總經理由國務院證券監督管理機構任免。

　　(二)其他交易場所

　　1.定義

　　其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場。

　　2.分類

　　包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。

　　在早期，柜臺市場(又稱為“店頭市場”)是一種重要的形式。

　　銀行間債券市場已成為一個重要的場外交易市場。

　　3.我國銀行間債券市場的基本情況

　　(1)1997年6月成立。

　　(2)目前，我國銀行間債券市場的主要參與者(境內商業銀行、非銀行金融機構、非金融機構、可經營人民幣業務的外國銀行分行)。

　　(3)主要交易方式包括債券現貨交易和債券回購，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。

　　(4)2002年6月，銀行的債券柜臺市場開始運作。

　　七、證券登記結算機構

　　1.證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　2.證券登記結算機構的職能

　　證券登記結算機構包括以下的職能：

　　(1)證券賬戶、結算賬戶的設立。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊登記。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。

　　(5)受發行人委托派發證券權益。

　　(6)辦理與上述業務有關的查詢。

　　(7)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

　　3.證券登記結算機構需要采取的保證業務正常進行的措施

　　證券登記結算機構需要采取以下措施保證業務的正常進行：

　　(1)制定完善的風險防范制度和內部控制制度。

　　(2)建立完善的技術系統，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范。

　　(3)建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系。

　　(4)要對結算數據和技術系統進行備份，制定業務應急應變程序和操作流程。

　　同時，我國還設立了證券結算風險基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。

　　4.中國證券登記結算有限責任公司是我國的證券登記結算機構。該公司在上海和深圳兩地各設一個分公司。

　　例1-11(2010年3月多選題)證券登記結算公司提供的服務包括( )。

　　A.登記 B.存管 C.結算 D.監管

　　【參考答案】ABC

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