9.簽名�？蛻艉灻�以示對所作的委托負責。若預留印鑒，則應蓋章。

　　10.其他內容。其他內容涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。

　　例2-10(2010年3月單選題)上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )及其整數倍。

　　A.1手 B.10手 C.100手 D.1000手

　　【參考答案】D

　　例2-11(2010年3月多選題)國債交易的計息原則是( )。

　　A.“起息日”當天計算利息

　　B.“到期日”當天計算利息

　　C.“起息日”當天不計算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　【參考答案】AD

　　(二)委托形式

　　委托形式主要包括：柜臺委托和非柜臺委托。

　　1.柜臺委托

　　委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺委托。

　　2.非柜臺委托

　　主要有電話委托、自助終端委托、網上委托、傳真委托和函電委托。

　　例2-14(2010年3月多選題)以下委托方式中，需要由證券經紀商代為填寫委托書的方式有( )。

　　A.柜臺委托 B.電話委托

　　C.函電委托 D.網上委托

　　【參考答案】BC

　　二、委托受理

　　證券營業部在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

　　(一)驗證

　　驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查。

　　同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查。

　　(二)審單

　　審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業部業務員要根據證券交易所的交易規則，對委托單上填寫的買賣證券的品種、數量、價格等內容是否符合規則進行審查。

　　(三)驗證資金及證券

　　投資者買入時要有足夠資金，賣出時要有足夠證券。如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關賬號和正確密碼后，即視同確認了身份。證券經紀商的電腦系統還自動檢測客戶的證券買賣申報數量和價格等是否符合證券交易所的交易規則。

　　例2-15(2010年3月多選題)以下委托行為合法的有( )。

　　A.上市公司甲委托證券經紀商買賣上市公司乙的股票

　　B.證監會職員委托證券經紀商買賣封閉式股票投資基金

　　C.被宣告破產的民營企業委托證券經紀商買賣股票

　　D.某14歲少年經其法定監護人允許委托證券經紀商買賣股票

　　【參考答案】ABD

　　三、委托執行

　　(一)申報原則

　　申報：證券營業部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機，稱為申報或報盤。

　　原則：時間優先、客戶優先。

　　時間優先是指證券營業部應按受托時間的先后次序為委托人申報�？蛻魞炏仁侵府斪C券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。

　　注意：證券公司同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，應該向交易所申報競價

　　例2-16(2010年3月單選題)證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該( )完成交易。

　　A.自行對沖 B.與委托人協商對沖

　　C.向交易所申報競價 D.報交易所批準后對沖

　　【參考答案】C

　　(二)申報方式

　　1.有形席位申報

　　在證券營業部采用有形席位申報進行交易的情況下，其業務員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關內容通知場內交易員，由場內交易員通過場內電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機。

　　2.無形席位申報

　　在證券營業部采用無形席位申報進行交易的情況下，證券營業部的電腦系統要與證券交易所交易系統電腦主機聯網�？蛻舻奈�托指令經證券營業部電腦審查確認后，由前置終端處理機和通信網絡自動傳送至證券交易所交易系統電腦主機;或是由證券營業部業務員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸人證券交易所交易系統電腦主機，無需場內交易員再行輸入。注意：境外投資者買賣B股，必須通過境外的證券代理商進行。

　　(三)申報時間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據市場發展需要，經中國證監會批準，證券交易所可以調整交易時間。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。

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