(三)基金份額的轉托管

　　投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。

　　在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管。

　　二、上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回

　　上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式;基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額;通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交;利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更。

　　(一)發售

　　基金募集期內，投資者可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點認購上市開放式基金。深圳證券交易所接受證券營業部申報認購的時間為募集期內每個交易日的交易時間。

　　投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應持深圳市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購上市開放式基金，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。

　　在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無配號及中簽環節。投資者通過交易所的各會員營業網點報盤認購上市開放式基金，所有委托一經確認不得撤銷。投資者在同一交易日內可以進行多次認購，每筆認購量必須為1000或其整數倍且最大不能超過99999000份基金單位。基金募集期內，所有投資者的認購資金將被凍結。

　　投資者通過深圳證券交易所認購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結算的證券登記結算系統中，托管在證券營業部。投資者通過基金管理人或代銷機構認購取得(以及日后申購取得)的上市開放基金份額以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。

　　(二)開放與上市

　　基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。基金開放日應為證券交易所的正常交易日。上市開放式基金完成登記托管手續后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。基金申請在深圳證券交易所上市應符合規定的條件。

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。

　　(三)申購與贖回

　　投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。

　　上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。場內申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。

　　基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。申購、贖回費率由基金管理人在基金招募說明書中約定。

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