知識點604(P197-209)：集合資產管理業務。

　　對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度(業務之間的隔離和人員崗位的隔離);建立計劃投資主辦人員制度，主辦人員須有3年以上相關從業經歷;建立獨立完整的賬戶、核算等管理制度，切實防止帳外經營、挪用計劃資產等違規情況的發生。

　　嚴禁通過報刊、電視等公共媒體推廣集合計劃。

　　集合資產管理計劃的投資交易活動應當集中在專用賬戶和專用交易單元上進行(1個計劃使用1個交易單元)。單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。

　　上海，在集合計劃運作前5個交易日，□(變多選題)應通過會籍辦理系統報備材料：批復函、計劃說明書、合同、主辦人員情況、專用交易單元和專用證券賬戶、托管機構名稱。

　　□(變多選題)深證，在深交所網站會員之家網頁的“業務在線——資產管理”欄目下報備：計劃基本情況、批文號、專用賬戶和交易單元編號、托管機構名稱和聯系人、主辦人信息、經辦人信息。

　　證券公司應當在計劃開始運作之日起6個月內是投資組合符合合同的約定，因市場變動導致約定沒達到時應在10個工作日內進行調整。

　　計劃運作后，公司和托管機構應當至少每三個月向客戶提供一次管理報告和托管報告，在每個年度結束后60個工作日以內，對計劃單獨進行年度審計。

　　上海，通過會籍系統在每月前5個工作日內，向上交所提供上月資產凈值;會計年度結束后4個月內，向上交所報送計劃單項審計意見。當發生巨額退出等重大事項的，應在發生之日起2個工作日內上報交易所。計劃終止應5個工作日報備交易所。

　　□深圳，計劃成立后5個工作日內向交易所提交材料：批文、計劃說明書、合同范本、托管協議、計劃推廣設立情況、計劃驗資報告。□會員應在運作期間履行持續報告義務：(1)每個交易日上午9：00前在深交所網站報備前一交易日的計劃資產凈值(2)每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深交所報送計劃管理報告、托管報告和交易監控報告。(其他同上海)。

　　計劃推廣期間的費用不得從集合資產管理計劃資產中列支。

　　□證券公司申請集合計劃時報送：1、申請書。2、計劃說明書。3、合同。4、資產托管協議與網絡測試報告。5、推廣方案及推廣代理協議。6、證券公司、代理推廣機構與登記結算機構的聯網測試報告。7、計劃的高級管理人員、主辦人簽署的承諾書。8、法律意見書。

　　□計劃說明書主要內容包括：1、投資理念與投資策略。2、投資決策依據、投資程序與風險控制。3、投資限制。4、信息披露。5、風險揭示。(其他答案一目了然，均有集合計劃的字眼)

　　計劃合同由證券公司、托管機構與單個客戶三方簽署。□其中投資收益與分配應明確：收益的構成、收益分配原則、分配方案、分配方式。

　　□計劃中客戶的權利：(1)按投資比例分享投資收益(2)按合同約定，參與和退出計劃(3)知情的權利。

　　至少每周披露一次計劃份額凈值。

　　□計劃中客戶的義務：(1)按合同約定承擔投資風險(2)保證委托資產來源及用途的合法性(3)不得非法匯集他人資金參與計劃(4)不得轉讓計劃的份額(5)按合同的約定支付費用。

　　知識點605(P209-211)：資產管理業務的禁止行為與風險控制

　　證券公司在資產管理業務中禁止：

　　1、將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。

　　2、自營業務搶先定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益

　　3、通過公共媒體推介具體的定向資產管理業務方案和集合資產管理計劃。

　　4、以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務。

　　5、以簽訂補充協議等方式，掩蓋非法目的或規避監管要求。

　　(其他答案一目了然)

　　□資產管理業務主要風險：

　　1、合規風險。

　　2、市場風險。面臨的主要風險。

　　3、經營風險。指業務中投資決策或操作失誤帶來損失。

　　4、管理風險(注意同經營風險的區別)。指由于管理不善、違規操作導致損失。

　　知識點606(P212-217)：資產管理業務的監管和法律責任。

　　監管職責上：證監會進行監督管理，協會、證交所、期交所和登記結算公司實行自律管理和行業指導。

　　中國證監會的監管措施：(1)責令增加內部合規檢查次數并提交報告(2)對公司高級管理人員進行監管談話，記入監管檔案(3)責令處分或更換有關責任人，并報告處分結果。

　　首發2011年6月證券從業資格考試試題及答案通知

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料

　　2011年證券從業資格考試沖刺模擬試題(47套)