第一章　證券交易概述

　　本章主要考點(diǎn)

　　1.掌握證券交易的定義、特征和原則;

　　2.熟悉證券交易的種類;

　　3.熟悉證券交易的方式;

　　4.熟悉證券投資者的種類;

　　5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù);

　　6.熟悉證券交易場(chǎng)所的含義;

　　7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能;

　　8.熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo);

　　9.掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù);

　　10.熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理;

　　11.熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定;

　　12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第一節(jié)　證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征(掌握)

　　1.證券交易的概念

　　▲證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　▲證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。

　　▲證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：

　　一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　2.證券交易的特征

　　▲主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　　【例1】證券是用來證明證券(　)有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人

　　C.管理者

　　D.承銷者

　　『正確答案』B

　　【例2】下面的(　)不屬于證券交易特征。

　　A.收益性

　　B.流動(dòng)性

　　C.安全性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　『正確答案』C

　　(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

　　(三)證券交易的原則(掌握)

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　1.公開原則：核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對(duì)待證券交易的參與各方。

　　【例1】(　)是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

　　A.公開原則

　　B.實(shí)時(shí)原則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　『正確答案』D

　　【例2】(判斷題)公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化。(　)

　　『正確答案』對(duì)

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