★客戶作為委托人，必須承擔下列相應的義務：

　　(1)認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定。

　　(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核。

　　(3)了解交易風險，明確買賣方式。

　　(4)按規定繳存交易結算資金。如果發生違規的委托人賬戶透支的情況，委托人不僅有責任立即補足交易資金，而且須接受罰款的處罰。

　　(5)確定委托手段。

　　(6)接受交易結果。委托指令一旦發出，在有效期限內，主要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。委托人變更或撤銷委托，應盡快傳達受托人;受托人接到通知后，變更委托的，按變更后的委托內容代理買賣;撤銷委托的，應停止執行原委托。但是，如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。

　　(7)履行交割清算義務。

　　【例1】在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定權利，下列( )不屬于委托人的權利。

　　A.對自己購買的證券享有持有權和處置權

　　B.選擇經紀商的權利

　　C.采用正確的委托手段

　　D.證券交易過程的知情權

　　【例2】(判斷題)經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，形成實質上的委托關系。 ( )

　　2.證券經紀商的權利與義務

　　★在委托買賣證券的過程中，證券經紀商作為受托人，享有的權利。主要有：

　　(1)有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利。

　　(2)有按規定收取服務費用的權利，如交易傭金等。

　　(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。

　　★證券經紀商也必須承擔一定的義務：

　　(1)在客戶辦理開戶手續時，證券經紀商應指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面形式向其揭示投資風險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險。向客戶提供中國證券業協會統一制定的《風險揭示書》，提醒客戶認真、詳細地閱讀。

　　(2)按規定與客戶簽訂載入中國證券業協會統一制定的必備條款的《證券交易委托代理協議書》，并嚴格遵守協議約定。

　　(3)堅持客戶適當性管理原則。

　　(4)必須忠實辦理受托業務。

　　客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規定的期限予以保存。委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內可繼續執行，直至有效期結束。如委托人變更或撤銷委托，證券經紀商也應立即將變更指令傳至證券交易所的交易系統電腦主機。委托人撤銷或未能成立的委托，證券經紀商應退還其交納的資金或證券。買賣成立后，證券經紀商應當按規定制作買賣成立報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　(5)堅持為客戶保密制度。證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄漏。但監管、司法機關與證券交易所等查詢不在此限。

　　(6)如實記錄客戶資金和證券的變化。

　　(7)不接受全權委托。證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。

　　【例1】下列選項中，(　)不是經紀商的權利與義務。

　　A.按規定收取服務費用(權利)

　　B.忠實辦理受托業務(義務)

　　C.為客戶保密(義務)

　　D.接受全權委托

　　【例2】同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，應( )完成交易。

　　A.自行對沖

　　B.與委托人協商對沖

　　C.報交易所批準后對沖

　　D.分別進場申報競價成交

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