四、證券經紀業務的禁止行為(考點，經�？疾欢�項選擇題)

　　證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中必須遵守以下規定：

　　1.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，也不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物。

　　2.不得侵占、損害客戶的合法權益。

　　3.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托。

　　4.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

　　5.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。

　　6.不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

　　7.不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內幕信息。

　　8.不得從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　9.不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

　　10.不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　11.不得泄露客戶資料。

　　2011證券從業資格考試新教材大綱變動匯總

　　2001-2010證券從業資格考試《證券交易》真題匯總

　　2007-2011年證券從業資格考試《基礎知識》真題